金屬非金屬地下液態開採類礦山安全標準化評分辦法
二○一五年七月
目 彔
一、說明
二、地下液態開採類礦山安全生產標準化評分辦法
1. 安全生產組織保障
1.1 目標（30）
1.2 安全生產法律法規與其他要求（40）
1.3 安全機構設置與人員任命（30分）
1.4 安全生產責任制（30）
1.5 文件與資料控制（50）
1.6 外部聯系與內部溝通（30）
1.7 供應商和承包商管理（40）
1.8 安全投入和工傷保險（50）
1.9 員工參與（30）
2. 風險管理
2.1 危險源辨識與評價要求（40）
2.2 風險評價（80）
2.3 關鍵任務識別與控制（40）
3. 安全教育培訓
3.1 需求識別與分析（30）
3.2 培訓（90）
4. 生產工藝系統安全管理
A. 液態鹽類礦山生產工藝系統安全管理
4.1採收工藝（100）
4.2變化管理（80）
B. 液態原地浸出礦山生產工藝系統安全管理
4.1採收工藝（100）
4.2變化管理（80）
5. 設備設施安全管理
A. 液態鹽類礦山設備設施安全管理
5.1 基本要求（80）
5.2 設備設施維護（120）
B. 液態原地浸出礦山設備設施安全管理
5.1 基本要求（80）
5.2 設備設施維護（120）
6. 作業現場安全管理
A. 液態鹽類礦山作業現場安全管理
6.1作業環境（80）
6.2作業過程（120）
6.3勞動防護用品（40）
B. 液態原地浸出礦山作業現場安全管理
6.1作業環境（80）
6.2作業過程（120）
6.3勞動防護用品（40）
7. 職業衛生
7.1健康監護（40）
7.2 職業病危害控制（50）
7.3 職業衛生監測（40）
8. 隱患排查
8.1一般要求（40）
8.2巡回檢查（50）
8.3例行檢查（50）
8.4專業檢查（50）
8.5綜合檢查（50）
8.6隱患排查治理（30）
9. 應急管理
9.1應急準備（30）
9.2應急預案（30）
9.3應急響應（30）
9.4應急保障（40）
9.5應急評審與改進（40）
10. 事故、事件調查與分析
10.1報告（30）
10.2調查（30）
10.3統計與分析（30）
10.4事故、事件回顧與總結（30）
11. 績效測量與評價
11.1績效測量（40）
11.2績效評定與改進（40）
一、說明
1.爲規範全國金屬非金屬地下液態開採類礦山安全生產標準化評審工作，合理確定評審等級，根據《企業安全生產標準化基本規範》（AQ/T9006-2010）和《金屬非金屬礦山安全標準化規範 導則》（AQ2007.1-2006）的有關規定，制定本評分辦法。
2.本評分辦法適用於非金屬礦牀類型的地下液態鹽類開採礦山、原地溶浸開採類礦山、礦泉水、地熱等液態開採類礦山。
本評分辦法不適用於石油天然氣開採類礦山。
3.評審年度（申請之日起前一年）內無重傷2人及以上生產安全事故，無死亡事故，且滿足下列要求的地下液態開採類礦山，方可參加安全生產標準化等級評審：
——建立健全了地下液態開採類礦山企業負責人、安全生產管理人員、崗位安全生產責任制；制定了安全檢查制度、職業危害預防制度、安全教育培訓制度、生產安全事故管理制度、重大危險源監控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安全生產檔案管理制度、安全生產獎懲制度等規章制度，制定了作業安全規程和各工種操作規程；
——配備了專職安全生產管理人員；
——主要負責人、安全生產管理人員經安全生產監督管理部門考核合格，並取得安全合格證；
——特種作業人員經有關業務主管部門考核合格，取得了特種作業操作資格證書；
——其他從業人員依照規定接受了安全生產教育和培訓，並經考試合格；
——依法參加了工傷保險或安全生產責任險，爲從業人員繳納了保險費用；
——爲從業人員配備了符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品；
——危險性較大的設備、設施按照國家有關規定進行了定期檢測檢驗；
——制定了事故應急救援預案，配備了必要的應急救援器材、設備。
4.地下液態開採類礦山安全生產標準化系統由11個元素組成，每個元素劃分爲若幹子元素，每一子元素包含若幹個問題。
5.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和爲元素分值。子元素分爲策劃、執行、符合、績效4個部分，每個部分權重分別爲10%、20%、30%、40%。各元素分值明細表如下：
元素分值明細表
序號 | 元素 | 分值 |
1 | 安全生產組織保障 | 330 |
2 | 風險管理 | 160 |
3 | 安全教育培訓 | 120 |
4 | 生產工藝系統安全管理 | 180 |
5 | 設備設施安全管理 | 200 |
6 | 作業現場安全管理 | 240 |
7 | 職業衛生管理 | 130 |
8 | 檢查 | 270 |
9 | 應急管理 | 170 |
10 | 事故、事件調查與分析 | 120 |
11 | 績效測量與評價 | 80 |
總 分 | 2000 | |
標準化評審得分總分爲2000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：
標準化得分（百分制）=標準化評審得分÷2000×100。
6.地下液態開採類礦山安全生產標準化的評審工作每3年至少進行一次。
7.本評分辦法用標準化得分和安全績效兩個指標確定地下液態開採類礦山安全生產標準化等級。標準化等級分爲一級、二級、三級，一級爲最高。等級劃分標準如下：
評審等級 | 標準化得分 | 安全績效 |
一級 | ≥90 | 評審年度內未發生人員重傷及死亡生產安全事故 |
二級 | ≥75 | 評審年度內重傷人員在1人（含1人）以下 |
三級 | ≥60 | 評審年度內重傷人員在2人（含2人）以下 |
8.地下液態開採類礦山安全生產標準化等級有效期爲3年,在有效期內，一級企業、二級企業、三級企業相應的發生生產安全事故重傷分別在1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生產標準化等級，經整改合格後，可重新進行評審。
二、地下液態開採類礦山安全生產標準化評分辦法
1、安全生產組織保障
1.1 目標（30）
策劃（3分） |
是否有年度安全生產目標與指標？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否制定了實現安全生產目標和指標的實施計劃？ （分數 是：1分； 否：0分） |
執行(6分) |
是否每年都設立文件化的目標？ （分數 是：3分； 否： 0分） 是否對安全生產目標和指標實施計劃的執行情況進行監測，並保存有關監測記彔資料？ （分數 是：3分； 否：0分） |
符合(9分) |
安全生產目標是否體現改進安全生產管理的要求？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否對安全生產目標與指標的完成情況實施監測？ （分數 是：2分； 否：0分） 安全生產目標中是否只有傷亡指標？ （分數 是：0分； 否：2分） 是否定期與員工溝通或定期在安全生產月度簡報中向員工公示安全生產目標的完成情況？ （分數 是：3分； 否：0分） |
績效(12分) |
對目標和指標完成的情況是否進行了系統分析，並提出了改進措施？ （分數 是：2分； 否：0分） 安全生產目標和指標的有效性？ (分數 是：2分； 最高分：10分) ² 明確性； ² 可測量性； ² 可接受性； ² 實際性； ² 時限性。 |
1.2 安全生產法律法規與其他要求（40）
策劃（4分） |
是否建立識別、獲取、融入、評審與更新安全生產法律法規與其他要求的程序？ （分數 是：4分； 否：0分） |
執行（8分） |
是否識別和獲取了安全生產法律法規與其他要求的需求？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否已將識別的安全生產法律法規與其他要求融入標準化系統？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否對獲取的安全生產法律法規與其他要求進行定期評審？ （分數 是：2分； 否：0分） 員工是否可以獲取相關的安全生產法律法規與其他要求？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合（12分） |
是否有適用的安全生產法律法規與其他要求清單？ （分數 是：1分； 否：0分） 已獲取的安全生產法律法規與其他要求是否包括： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 法律； ² 行政法規和部門規章； ² 地方法規； ² 國家和行業標準； ² 規範性文件及其他要求。 獲取的安全生產法律法規與其他要求是否融入標準化系統： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．無（0分） 更新的安全生產法律法規與其他要求是否融入標準化系統： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．無（0分） |
績效（16分） |
識別安全生產法律法規與其他要求需求的有效性： （分數 是：1分； 最高分：2分） ² 需求識別方法行之有效； ² 需求識別是否涉及所有部門和員工。 獲取安全生產法律法規與其他要求的有效性，包括： （分數 是：2分； 最高分：6分） ² 與企業安全生產相關的安全生產法律法規與其他要求均已列入清單； ² 所獲取的安全生產法律法規與其他要求均爲現行有效的版本； ² 在員工有需求時，能及時提供相應的安全生產法律法規與其他要求文本。 安全生產法律法規與其他要求融入的有效性： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 將其規定融入安全生產責任制與規章制度； ² 將其規定融入作業指導書或安全操作規定； ² 將其規定寫入員工安全培訓教材； ² 將其規定融入安全生產活動中。 評審、更新安全生產法律法規與其他要求的有效性： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 按規定定期評審； ² 及時獲取新的安全生產法律法規與其他要求，並更新清單； ² 更新後的安全生產法律法規與其他要求得到及時融入； ² 所有受影響的員工得到及時培訓。 |
1.3 安全機構設置與人員任命（30分）
策劃（3分） |
是否有任命安全管理人員的任命書或文件？ （分數 是：3分； 否：0分） |
執行（6分） |
是否依據安全生產法律法規與其他要求配備安全生產管理人員？ （分數 是：3分； 否：0分） 最高管理者是否已書面任命主要負責人與安全管理人員？ （分數 是：3分； 否：0分） |
符合（9分） |
安全生產管理人員的配置是否滿足安全生產管理需要？ （分數 是：3分； 否：0分） 被任命的人員是否清楚理解並承諾履行被任命職位的職責與義務？ （分數 是：3分； 否：0分） 依據安全生產法律法規與其它要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？ （分數 是：3分； 否：0分） |
績效（12分） |
安全生產管理人員配置的有效性： （分數 是：1.5分； 最高分：12分） ² 人員配置滿足法律法規和其他要求的規定； ² 相關人員全部參加了培訓； ² 相關人員了解自身崗位職責； ² 相關人員了解自身崗位存在的相應風險； ² 相關人員了解全部風險控制措施； ² 相關人員掌握事故現場應急處置方法； ² 相關人員掌握事故、事件調查技術； ² 相關人員掌握標準化系統內部評審技術。 |
1.4 安全生產責任制（30）
策劃（3） |
是否制定了安全生產責任制？ （分數 是：3分； 否：0分） |
執行(6分) |
是否規定了安全生產管理人員和崗位作業人員的安全生產責任制？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否對安全生產責任制的執行情況進行考核？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(9分) |
安全生產責任制內容是否包括以下內容？ （分數 是：2分； 最高分：4分） ² 安全生產職責及其到位標準； ² 權限與義務。 安全生產責任制培訓內容是否符合國家安全生產法律法規等的要求： （分數 是：2分； 否：0分） 是否對崗位安全生產責任制落實情況進行了考核： （分數 是：3分； 否：0分） |
績效（12分) |
安全生產責任制是否實用並滿足安全生產法律法規與其他要求？ （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 各類人員對自身安全生產職責的理解與履行情況： （分數 選擇一個答案） 1．好（3分） 2．一般（1分） 3．差（0分） 安全生產責任制考核的有效性： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 至少每季度考核1次； ² 要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核； ² 考核結果與安全獎懲等掛鉤； ² 各級、各崗位人員應熟悉並理解自己的職責； ² 安全生產責任制的修訂應及時書面通知員工； ² 針對考核發現的問題提出糾正和更新。 |
1.5 文件與資料控制（50）
策劃（5分） |
是否建立了文件與資料控制管理制度？ （分數 是：2分； 否：0分） 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發、培訓、執行、考核、評審與修訂的要求？ （分數 是：2分； 否：0分） 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？ （分數 是：1分； 否：0分） |
執行(10分) |
下列安全生產記彔是否得到有效保留： （分數 是：0.5分； 最高分：8分） ² 管理評審報告； ² 事故、事件的相關記彔； ² 風險評價信息； ² 培訓記彔； ² 標準化系統評估報告； ² 安全檢查與績效測量記彔； ² 健康監護記彔； ² 安全生產會議記彔； ² 安全活動記彔； ² 法定檢測記彔； ² 許可文件； ² 應急管理記彔； ² 糾正與預防行動記彔； ² 承包商和供應商信息； ² 安全設備、設施和裝置的維護和校驗記彔； ² 技術資料和圖紙。 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統文件？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(15分) |
是否制定下列安全生產規章制度？ （分數 是：1分； 最高分：15分） ² 安全生產檢查制度； ² 隱患排查治理制度； ² 安全例會制度； ² 安全教育培訓制度； ² 重大危險源監控制度； ² 危險化學品管理制度； ² 應急管理制度； ² 職業危害防治管理制度； ² 安全生產費用提取與使用制度； ² 特種作業管理制度； ² 安全生產事故管理制度； ² 設備設施安全管理制度； ² 安全生產檔案管理制度； ² 安全生產獎懲制度； ² 消防管理制度。 |
績效(20分) |
標準化系統文件的效力與效率： （分數 是：2分； 最高分：10分） ² 文件需求響應及時； ² 文件產生的流程暢通； ² 文件層次結構清晰、合理，內容精煉、準確； ² 不同文件的規定協調一致，無衝突或矛盾； ² 文件分發、培訓充分。 標準化系統文件控制系統的效力： （分數 是：2分； 最高分：10分） ² 制定與批準時間； ² 版本與解釋權； ² 變化與廢止； ² 保存期限； ² 可獲取性。 |
1.6 外部聯系與內部溝通（30）
策劃（3分） |
是否指定人員與外部聯系和協調安全生產事項？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否有內部溝通機制？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(6分) |
是否已識別外部聯系對象？ （分數 是：0.5分； 否：0分） 是否就外部關注的安全生產事項進行了溝通？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否保存外部的安全投訴記彔？ （分數 是：0.5分； 否：0分） 車間、班組是否在合理的時間範圍內召開了會議並討論安全生產事項？ （分數 是：1分； 否：0分） 車間、班組是否收集並處理在會議中員工關心的安全生產問題？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否有便於收集員工合理化建議的措施或渠道？ （分數 是：0.5分； 否：0分） 是否評估建議並對已採納的建議進行表揚、認可，對未採納的建議給予必要的解釋？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否及時向外界披露重大安全生產事項？ （分數 是：0.5分； 否：0分） |
符合(9分) |
外部聯系的執行情況： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 有明確的聯系對象； ² 有負責聯系的責任部門與責任人員； ² 有外部聯系記彔。 安全投訴已報告並進行了調查的情況： （分數 選擇一個答案） 1．全部（3分） 2．部分（1分） 3．無（0分） 工段（車間）、班組安全會議是否依據要求的頻次召開？ （分數 是：1分； 否：0分） 員工是否了解合理化建議的渠道、格式、受理過程？ （分數 是：1分； 否：0分） 對員工的合理化建議是否給予認可與解釋： （分數 是：1分； 否：0分） |
績效(12分) |
外部聯系的有效性： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 聯系對象識別充分； ² 聯系時機恰當； ² 投訴響應及時； ² 外部聯系記彔齊全。 內部溝通的有效性： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 以公平的方式評審提出的各項建議； ² 員工對合理化建議機制的滿意度； ² 管理者、員工對溝通機制的滿意度； ² 及時、有效地處理員工反映的安全問題。 外部聯系與內部溝通的效率與效力，包括： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 理解溝通的目的； ² 理解溝通的內容並作出積極反應； ² 掌握投訴與溝通程序； ² 對投訴信息反饋的滿意度。 |
1.7 供應商和承包商管理（40）
策劃（4分） |
是否建立了供應商、承包商選擇、評價與管理制度？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否已指定協調或聯系供應商、承包商現場服務的人員？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(8分) |
是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？ （分數 是：0.5分； 否：0分） 作爲選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 相關資質； ² 安全管理制度； ² 遵守安全生產法律法規與其他要求的能力； ² 安全績效。 合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？ （分數 是：0.5分； 否：0分） 指定協調或聯系的人員是否就供應商、承包商的安全生產表現定期與其溝通？ （分數 是：1分； 否：0分） 在許可供應商、承包商的員工使用企業設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓： （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 操作規程； ² 緊急處置程序； ² 事故、事件報告程序； ² 員工安全、健康責任； ² 與任務相關風險； ² 法律法規要求； ² 防護設施與個體用品要求； ² 許可要求。 |
符合(12分) |
供應商、承包商的選擇是否遵循相關要求： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 對供應商、承包商檢查的執行情況，包括： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 嚴格按規定或計劃進行； ² 針對檢查發現的問題，與供應商、承包商充分溝通； ² 檢查記彔經供應商、承包商相關人員籤字確認； ² 對問題整改結果進行跟蹤復核。 指定協調或聯系的人員就供應商、承包商的安全生產表現定期與其溝通的情況 （分數 選擇一個答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） |
績效(16分) |
供應商、承包商在合同期內的安全生產表現如何？ （分數 是：2分； 最高分：12分） ² 積極參加企業組織的各項安全生產活動； ² 主動配合企業的安全生產監督檢查； ² 注重從業人員安全培訓； ² 按規定開展安全檢查與隱患排查； ² 認真整改自查和督查發現的各類安全生產隱患； ² 及時通報或溝通重大安全生產事項。 是否因供應商、承包商的原因導致事故、事件的發生？ （分數 是：0分； 否：4分） |
1.8 安全投入和工傷保險（50）
1.8.1安全投入（30）
策劃（3分） |
是否建立了安全生產費用管理制度？ （分數 是：3分； 否：0分） |
執行（6分) |
是否依據風險評價的結果爲以下幾個方面投入了安全生產費用： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 完善安全防護設備設施； ² 安全設備設施性能檢測檢驗； ² 勞動防護用品配備和職業危害防治； ² 安全標志及標識； ² 應急救援器材、裝備的配備及應急演練； ² 安全教育培訓。 在確定安全生產費用投入時是否進行了充分論證？ （分數 是：3分； 否：0分） |
符合(9分) |
編制年度安全技術措施計劃時，是否考慮下列方面： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 安全生產法律法規與其他要求的相關規定； ² 風險控制要求； ² 事故應對措施； ² 員工的合理化建議； ² 工藝安全技術改造 ² 設備安全維護。 是否建立安全生產費用提取和使用記彔？ （分數 是：3分； 否：0分） |
績效(12分) |
是否存在因安全費用投入不足而未能及時整改的重大隱患？ （分數 是：0分； 否：3分） 是否因安全生產投入不足而發生過事故或緊急情況？ （分數 是：0分； 否：3分） 安全投入的有效性： （分數 是：1.5分； 最高分：6分） ² 人員安全意識的提高； ² 現場、設施設備安全性的提高； ² 安全管理能力得到提升； ² 事件事故發生頻率減少。 |
1.8.2工傷保險（或安全生產責任險）（20）
策劃（2分） |
是否建立爲員工繳納工傷保險或安全生產責任險制度？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(4分) |
是否爲員工繳納足額的保險費？ （分數 是：1分； 否：0分） 受傷員工是否享受相應的保險待遇？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否收集並保存保險的相關資料和記彔？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(6分) |
工傷保險相關資料是否齊全？ （分數 是：3分； 否：0分） 從業人員參保的比例： （分數 選擇一個答案） 1．全部（3分） 2．部分（1分） 3．無（0分） |
績效(8分) |
工傷保險管理的有效性： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 員工全部參加保險； ² 根據人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效； ² 工傷員工醫療救治和經濟補償及時、有效； ² 員工可隨時了解參保信息。 |
1.9 員工參與（30）
策劃（3分） |
員工是否有參與安全、健康活動的機會？ （分數 是：3分； 否：0分） |
執行(6分) |
是否收集並反饋了員工關注的安全、健康事項？ （分數 是：1分； 否：0分） 員工是否有參與下列安全生產活動的機會？ （分數 是：0.5分； 最高分：5分） ² 任務分析； ² 定期安全學習與培訓活動； ² 安全操作規程修訂； ² 安全操作訓練； ² 與政府有關部門溝通安全生產事項； ² 風險評價； ² 安全合理化建議活動； ² 變化管理的討論； ² 安全認可和獎勵活動； ² 參與安全問題的調查。 |
符合(9分) |
員工反映的安全生產問題是否得到解決並已反饋： （分數 選擇一個答案 ） 1．是（6分） 2．部分（3分） 3．無（0分） 員工是否參與安全活動： （分數 選擇一個答案 ） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．無（0分） |
績效(12分) |
收集並反饋員工關注的安全生產事項的有效性： （分數 是：1.5分； 最高分：6分） ² 人員確定； ² 職責明確； ² 渠道暢通； ² 收集與反饋及時。 員工參與安全生產活動的有效性： （分數 是：1.5分； 最高分：6分） ² 爲員工參與提供必要條件； ² 員工在活動中所提意見和建議得到積極響應； ² 員工參與的記彔完整； ² 員工參與的積極性高。 |
2. 風險管理
2.1 危險源辨識與評價要求（40）
策劃（4分） |
是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？ （分數 是：2分； 否：0分） 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？ （分數 是：1分； 否：0分） 制度是否明確了持續風險評價的要求？ （分數 是：1分； 否：0分） |
執行(8分) |
是否進行關鍵設備危險源辨識與風險評價，並確定重大危險源？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否已通過初始及持續的風險評價，對風險評價實施動態管理？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？ （分數 是：2分； 否：0分） 風險評價的結果是否文件化？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(12分) |
危險源辨識與風險評價的範圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環境？ （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 是否認定並評估工作或活動的次生風險？ （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？ （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 風險評價時是否考慮了內部和外部的變化？ （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） |
績效(16分) |
危險源辨識與風險評價制度規定的職責是否明確？ （分數 是：2分； 否：0分） 制度規定的風險評價流程是否清楚？ （分數 是：1分； 否：0分） 風險評價方法是否合理？ （分數 是：2分； 否：0分） 風險控制措施是否包括： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 工程控制措施； ² 管理控制措施； ² 個體防護措施。 是否採用下列方式開展持續風險識別與評價： （分數 是：1分； 最高分：8分） ² 使用前檢查； ² 計劃任務觀察； ² 設備檢查； ² 班前安全檢查確認； ² 定期安全檢查； ² 定期檢修； ² 安全生產標準化系統評價； |
2.2 風險評價（80）
策劃（ 8分） |
是否制定了下列風險評價的計劃： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 周邊環境及自然災害風險評價； ² 生產工藝和關鍵設備設施風險評價； ² 重要場所風險評價； ² 職業衛生風險評價。 |
執行(16分) |
是否針對下列方面進行了風險評價？ （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 周邊環境和自然災害； ² 生產工藝和關鍵設備設施； ² 重要場所； ² 職業衛生。 是否根據風險評價結果制定了針對性的風險控制措施？ （分數 是：3分； 否：0分） 是否已識別和評價下列職業危害及其影響： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 粉塵； ² 高溫與低溫； ² 振動與噪聲； ² 輻射； ² 照度； ² 其他。 是否對已識別的、可能造成嚴重風險的職業危害進行了監測？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否已識別和評價下列災害及其影響？ （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 觸電； ² 火災； ² 坍塌； ² 機械傷害； ² 物體打擊； ² 高處墜落和淹溺； ² 車輛傷害； ² 其它傷害。 |
符合(24分) |
在對周邊環境進行風險評價時，是否考慮了自然災害及外部機構的影響？ （分數 是：4分； 否：0分） 在對關鍵設備進行風險評價時，是否考慮了設備與工藝參數的匹配問題？ （分數 是：2分； 否：0分） 在機械傷害風險評價時，是否考慮了下列方面： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 採滷設備； ² 輸滷設備； ² 脫滷設備 ² 供配電設備； ² 運輸設備； ² 其他。 在觸電傷害風險評價時，是否考慮了下列方面： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 所有開關櫃或開關漏電風險； ² 正常生產作業過程中的帶電作業風險； ² 檢修作業過程中的電擊傷害風險。 在進行風險評價時，是否考慮了人的不安全行爲？ （分數 是：2分； 否：0分） 對識別的、可能造成嚴重健康風險的危害是否進行了監測： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 針對風險評價結果制定的風險控制措施是否具有可行性： （分數 是：3分； 否：0分） |
績效(32分) |
周邊環境、重要設施及重要場所潛在風險識別與評價的有效性： （分數 是：2分； 最高分：6分） ² 周邊環境可能的影響因素均已識別與評價，如高溫、高寒、輻射等； ² 可能的重大危險源均已識別與評價； ² 相關風險識別與評價的信息更新及時。 危害因素的監測與測量效果？ （分數 選擇一個答案） 1．好（6分） 2．一般（3分） 3．差（0分） 火災風險的評價效果？ （分數 選擇一個答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） 機械傷害風險的評價效果？ （分數 選擇一個答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） 觸電傷害風險的評價效果？ （分數 選擇一個答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） 車輛運輸作業風險評價效果？ （分數 選擇一個答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） 是否因風險評價不充分而導致企業發生事故或財產損失？ （分數 是：0分； 否：4分） |
2.3 關鍵任務識別與控制（40）
策劃（4分） |
是否建立了關鍵任務識別與分析制度？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否建立任務觀察制度，確保在需要時對作業任務進行完整的或部分的觀察？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否有許可作業管理制度？ （分數 是：1分； 否：0分） |
執行(8分) |
是否已依據風險分析結果編制關鍵任務作業指導書？ （分數 是：2分； 否：0分） 作業前或班組安全例會是否討論作業指導書？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否認定了需要許可的作業範圍？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否將認定的需要許可的範圍清單發放給受影響部門？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否按計劃執行了任務觀察？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(12分) |
關鍵任務有作業指導書的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（3分） 2．75%－90%（2分） 3．60%－75%（1分） 4．60%以下（0分） 作業指導書是否明確： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 主要作業內容； ² 作業過程可能的危險有害因素 ² 作業程序和作業過程注意事項； ² 緊急情況下的現場應急處置措施。 執行關鍵任務的人員是否全部接受了作業指導書的培訓： （分數 是：2分； 否：0分） 許可作業前是否做到： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 作業風險已識別； ² 已辦理作業許可手續； ² 參與作業的人員已討論作業風險及其控制措施。 |
績效(16分) |
編寫的作業指導書是否符合下列要求： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 步驟清楚、完整； ² 危險源辨識全面； ² 安全措施齊全。 任務觀察的有效性： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 在任務觀察的同時辨識危險源和評估風險； ² 及時指出任務觀察中發現的可能導致損失的行爲； ² 了解員工的工作習慣； ² 檢查現有的工作方法與制度； ² 跟蹤當前培訓效果。 工作許可的有效性： （分數 是：0.4分； 最高分：4分） ² 許可作業的範圍認定準確； ² 作業風險識別正確、全面； ² 許可審批程序明確、執行嚴格； ² 作業前的檢查確認充分； ² 許可作業的現場應急處置措施具體、可行； ² 許可作業範圍的評審、更新及時； ² 作業前的技術交底充分； ² 作業前參與作業的人員對作業方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。 是否因作業指導書的原因導致事件、事故的發生？ （分數 是：0分； 否：4分） |
3. 安全教育培訓
3.1 需求識別與分析（30）
策劃（3分） |
是否建立定期識別和分析培訓需求的機制或制度？ (分數 是：3分； 否：0分) |
執行(6分) |
是否每年至少了解一次員工的培訓需求？ (分數 是：3分； 否：0分) 是否根據了解的培訓需求制定了年度培訓計劃？ (分數 是：3分； 否：0分) |
符合(9分) |
培訓需求識別是否考慮了以下方面： （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 員工的需求； ² 管理人員的要求； ² 變化管理的要求； ² 特定崗位的能力要求； ² 法律法規與其他要求的相關規定； ² 事故、事件信息； ² 風險評價結果； ² 培訓適宜性評估結果。 培訓適宜性評估是否考慮了以下方面： （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 培訓對象； ² 培訓時間； ² 培訓組織管理； ² 培訓內容； ² 培訓師資； ² 能力測試方式； ² 培訓經費； ² 培訓效果評估方式。 已確定培訓需求的工種是否包含全部工種？ （分數 是：1分； 否：0分） |
績效(12分) |
培訓需求識別與分析的有效性： （分數 是：2分； 最高分：10分） ² 針對崗位進行； ² 考慮安全生產法律法規與其他要求的相關規定； ² 關注高風險的作業活動； ² 聽取員工和管理層的意見和建議； ² 考慮承包商員工的培訓需求。 是否存在由於培訓需求識別不充分而導致事故、事件發生的情況？ (分數 是：0分； 否：2分) |
3.2 培訓（90）
策劃（9分） |
是否形成定期提升員工安全意識的機制？ （分數 是：5分； 否：0分） 是否形成定期評估培訓適宜性的機制？ （分數 是：4分； 否：0分） |
執行(18分) |
是否每年回顧並適當更新培訓需求？ （分數 是：1分； 否：0分） 針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內容的年度培訓計劃： （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 培訓目標； ² 培訓大綱； ² 培訓教材； ² 培訓時間； ² 培訓內容； ² 培訓教師； ² 培訓方式； ² 考核方式。 安全管理人員是否就下列內容接受了培訓： （分數 是：0.5分； 最高分：5分） ² 事故調查分析技術； ² 危險源辨識； ² 風險評價和風險控制技術； ² 溝通技巧； ² 檢查、審核技術； ² 法律法規； ² 應急管理； ² 職業衛生管理； ² 變化管理； ² 工餘安全知識。 對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓： (分數 是：0.5分； 最高分：2分) ² 工作中潛在的風險； ² 事故預防及應急響應中的職責； ² 違反制度可能的後果； ² 操作程序與作業指導書。 新員工、轉崗員工和復崗員工是否接受安全培訓？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否對特種作業人員進行專門培訓？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否保留了培訓記彔？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(27分) |
安全教育培訓工作是否按所制定的培訓計劃進行？ (分數 是：3分； 否：0分) 培訓適宜性評估是否考慮了以下方面： （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 培訓對象； ² 培訓時間； ² 培訓組織管理； ² 培訓內容； ² 培訓師資； ² 能力測試方式； ² 培訓經費； ² 培訓效果評估方式。 新員工、轉崗員工和復崗員工是否接受安全意識培訓： （分數 選擇一個答案） 1．全部（4分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 應持證上崗人員是否按規定接受培訓、考試合格並取得資格證書？ （分數 是：3分； 否：0分） 培訓時間是否滿足下列要求： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 安全生產管理人員安全資格培訓時間不少於32學時； ² 安全管理人員每年再培訓時間不少於12學時； ² 新上崗從業人員安全培訓時間不少於24學時； ² 從業人員每年接受再培訓的時間不少於20學時。 是否通過下列途徑對培訓效果進行評估： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 學員反饋； ² 績效改善； ² 管理層反饋； ² 測試結果分析； ² 任務觀察。 |
績效(36分) |
培訓計劃的適宜性： （分數 是：2分； 最高分：10分） ² 培訓時間安排合理； ² 培訓內容滿足培訓對象的培訓需求； ² 培訓教師的專業知識和經驗滿足培訓內容要求； ² 培訓經費預算合理； ² 確定的考核方式滿足能力測試要求。 培訓效果如何？ （分數 是：2分； 最高分：10分） ² 培訓計劃執行率100%； ² 培訓目標完成率100%； ² 得到80%以上學員的肯定； ² 得到80%以上管理層的肯定； ² 得到承包商的認同。 員工對培訓方式的認可程度？ （分數 選擇一個答案） 1．是（6分） 2．部分（3分） 3．無（0分） 員工對培訓內容的認可程度？ （分數 選擇一個答案） 1．是（6分） 2．部分（3分） 3．無（0分） 是否由於安全培訓的原因導致事件、事故發生？ （分數 是：0分； 否：4分） |
4. 生產工藝系統安全管理
A. 液態鹽類礦山生產工藝系統安全管理
4.1採收工藝（100）
策劃（10分） |
針對採收工藝是否建立了包括以下內容的管理制度？ （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 採滷； ² 輸滷渠； ² 鹽田； ² 礦石採收與輸送； ² 脫滷。 是否指定專職人員負責採收工藝管理？ （分數 是：5分 否：0分） |
執行(20分) |
是否使用國家或行業等有關規定禁止的工藝和設備？ （分數 是：0分； 否：2分） 日常管理、檢修採滷井時，人員是否進行下列檢查： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 停用井應加蓋上鎖； ² 潛水電泵電纜及接頭應保持良好的絕緣狀態； ² 移動電泵檢修過程中應注意檢查起吊架、鋼絲繩，防止設備墜落； ² 安裝或懸掛安全警示提示標識。 防止採滷泵、輸滷泵結鹽，是否有專門的防結鹽裝置？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否有專門人員對防結鹽裝置進行管理和維護？ （分數 是：1分； 否：0分） 供電系統是否考慮了下列影響因素？ （分數 是：0.5分 最高分：2分） ² 鹽霧污染； ² 溫度（高、低溫）； ² 施工或強風刮斷高壓線路； ² 淡水侵蝕造成電力線路塔、杆基礎沉陷。 鹽田堤壩內坡是否採取鹽塊、麻袋等不宜衝蝕的材料做護坡？ （分數 是：1分； 否：0分） 鹽田堤壩維護是否執行了下列內容？ （分數 是：0.5分 最高分：3分） ² 加強淡水管理； ² 加強巡檢； ² 加固迎風面堤壩； ² 橋梁、涵洞、溜槽兩側加裝防護欄； ² 設立警示標牌； ² 在車輛行駛堤壩易發事故地帶做好防滑處理。 鹽田水採機及輔助船操作安全可靠是否做到： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 懸掛警示標志； ² 設立船體防護欄杆； ² 減少大風作業； ² 停船時，關閉礦漿閥門。 運礦車操作安全可靠是否做到： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 持證上崗； ² 未超載運輸； ² 未超速運行； ² 減少大風作業。 脫滷車間安全可靠是否做到以下內容： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 加強日常巡檢； ² 加強維修安全管理； ² 設置防護措施。 |
符合(30分) |
採收工藝是否符合下列條件？ （分數 是：2分 最高分：8分） ² 設備、設施和工序符合設計要求； ² 各工序之間能力相互匹配； ² 總圖布置與採收工藝相互匹配； ² 周邊安全距離符合規定要求。 停車處理起吊設備、水採機以及進入採滷井、泵站等機體檢查處理故障時，是否做到： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 按規定懸掛警示牌； ² 設專人監護； ² 進入機體前，預先處理槽壁上附着的鹽塊或有可能脫落的浮渣； ² 按規定辦理作業許可證。 採收工藝流程中懸掛警示牌設置是否符合安全規程： （分數 選擇一個答案） 1．全部（3分） 2．部分（1分） 3．無（0分） 是否存在未停車進行清掃、保養、故障排除、調整運轉設備或其部件的情形？ （分數 是：0分； 否：2分） 停車檢修故障，是否做到按規定辦理檢修手續並採取相應安全措施？ （分數 是：2分； 否：0分） 供電設備和線路是否按規定進行了定期清除鹽塵及鹽霧結晶？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否按規定進行了鹽田堤壩的防滑處理？ （分數 是：2分； 否：0分） 採收工藝自動化控制系統選擇是否符合下列條件？ （分數 是 1分 最高分：3分） ² 自動化控制裝備本身的適應性和可靠性； ² 選擇儀表和控制方案所受的環境影響，如高溫、高寒、鹽霧、物料粒度的磨損、鹽鹼腐蝕等； ² 自動化控制儀表安裝方式與自動化水平和車間特點相適應。 |
績效（40分) |
採收工藝管理制度的有效性： （分數 是：2分 最高分：6分） ² 運行記彔齊全； ² 執行的效率和效力達到100%； ² 制度規定滿足採收工藝安全管理的要求。 採收工藝是否安全高效： （分數 是：2分 最高分：8分） ² 建構築物安全出口符合安全規程的規定； ² 設備設施能力符合設計及工藝要求； ² 採收工藝基本能實現自動化控制操作； ² 安全設施滿足設備安全運行的要求。 運轉設備事故緊急停車措施的有效性： （分數 是：2分 最高分：6分） ² 停車裝置操作方便； ² 停車裝置設置位置顯目； ² 工藝系統聯鎖可靠。 懸掛警示牌設施的效果： 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） 重要工藝參量（如礦層厚度、滷水溫度、滷水流量、採滷和輸滷泵站開關數量、鹽田水位、礦漿濃度、電耗量等）進行連續測量、分析、指示或記彔的自動化效果： 1．好（6分） 2．一般（3分） 3．差（0分） 自動化系統控制系統對採收生產設備狀態和採收生產流程狀況實行監測、模擬、控制的效果： 1．好（6分） 2．一般（3分） 3．差（0分） 是否因採收工藝原因而引發安全事故？ （分數 是：0分 否：4分） |
4.2變化管理（80）
策劃（8分） |
是否建立了變化管理制度？ （分數 是：4分 否：0分） 是否明確了變化管理人員及其職責？ （分數 是：4分 否：0分） |
執行(16分) |
是否識別了下列方面的變化： （分數 是：1.5分 最高分：12分） ² 人員； ² 機構； ² 制度文件系統； ² 法律法規與其他要求； ² 採收技術條件（工藝參數）； ² 生產作業過程； ² 設備設施； ² 相關方。 變化過程實施前是否對變化過程產生的風險進行識別和評價，並提出了風險控制措施？ （分數 是：3分 否：0分） 變化是否程序化（包括變更申請、審批、實施、驗收環節），並有文件記彔？ （分數 是：1分 否：0分） |
符合(24分) |
變化管理是否考慮了下列事項： （分數 是：1分 最高分：5分） ² 工藝安全要求； ² 機械和電氣設備安全； ² 人員安全培訓要求； ² 應急管理要求； ² 文件資料控制要求。 變化管理的輸出是否包括下列內容： （分數 是：2分 最高分：8分） ² 危險源； ² 風險及其分級； ² 風險監測措施； ² 風險控制措施。 啓動變化前檢查驗收是否完成了如下工作： （分數 是：1分 最高分：8分） ² 工程安全檢查； ² 採取適當的安全健康控制措施； ² 更新應急處理程序； ² 更新培訓要求； ² 對受影響的員工進行針對性的培訓； ² 制定或更新作業指導書、程序、規定； ² 強制性檢測檢驗與取證要求； ² 更新風險信息。 變化前是否進行了風險辨識與評價： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．無（0分） |
績效(32分) |
變化管理是否有效？ （分數 是：4分 最高分：24分） ² 履行風險識別與評價程序； ² 更新風險控制措施； ² 有針對性地培訓受影響人員； ² 調整應急管理工作； ² 開展使用前檢查驗收； ² 保存相關文件資料歸檔。 是否因變化管理的失敗而帶來風險？ （分數 是：0分 否：4分） 是否因變化管理的原因導致事件、事故的發生？ （分數 是：0分 否：4分） |
B. 液態原地浸出礦山生產工藝系統安全管理
4.1採收工藝（100）
策劃（10分） |
針對採收工藝是否建立了包括以下內容的管理制度？ （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 鑽孔施工、抽注、洗井、測井工序； ² 浸出液過濾工序； ² 吸附工序； ² 沉澱過濾工序； ² 蒸發工序。 是否指定專職人員負責採收工藝管理？ （分數 是：5分 否：0分） |
執行(20分) |
是否使用國家或行業等有關規定禁止的工藝和設備？ （分數 是：0分； 否：2分） 鑽孔，是否滿足安全要求： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 鑽孔套管應採用抗震、抗壓、耐腐蝕的高強度管材，在套管與管壁之間的環狀間隙（過濾器部分除外）及鑽孔底部採用防滲、抗震的混凝土充填與密封，使礦層段與其上、下的所有含水層隔絕； ² 鑽孔的井管連接絲扣採用方形扣連接，連接處加密封膠或密封生料帶，以增強井管的密封性與牢固性； ² 鑽孔質量應通過電流測井、溫度測井和伽瑪—伽瑪密度測井來檢測，並保證地浸工藝鑽孔質量。 ² 投礫、注漿設備的壓力應滿足施工要求。 井場必須有觀測井（孔），觀測井數量是否滿足設計要求？ （分數 是：1分； 否：0分） 井場，是否滿足安全要求： （分數 是：0.5分； 最高分：1.5分） ² 井場邊界應設圍欄或醒目的警示標志； ² 井場鑽孔孔口應有保護裝置； ² 井場內的電力線路應按要求敷設整齊，無亂搭亂接現象。 集中控制室是否考慮了下列安全措施？ （分數 是：0.5分 最高分：1.5分） ² 集控室應有泄漏溶液應急收集池； ² 集控室應有通風設施，保持集控室內空氣通暢； ² 集控室內變頻器、配電櫃等電氣設備應與集控室管道、閥門隔開。 溶液輸送管網是否考慮了下列安全措施？ （分數 是：0.5分 最高分：2.5分） ² 輸液管道及其附屬裝置的結構、抗腐蝕性和強度，應與所輸送物質特性和工作條件相符，滿足設計要求； ² 溶液輸送主管線和支管線深埋（凍土層以下）地下，裸露地表部分應做保溫防曬或防凍等措施； ² 地表架空管線外面應加隔溫層，並有防曬保護層； ² 閥門、管道接頭處和設備應採取有效的密封措施、並有泄漏監測裝置； ² 跨河流的管線要有溶液泄漏收集裝置。 集、配液池是否考慮了下列安全措施？ （分數 是：0.5分 最高分：3分） ² 集、配液池應按設計要求進行防滲漏和防腐處理； ² 集、配液池要採取防洪措施，防止洪水破壞； ² 集、配液池應有液位監控系統，防止出現冒池現象； ² 集、配液池周邊應加防護裝置，防止人畜掉入； ² 集、配液池容積應滿足工藝運行暫時性停車時的貯存要求； ² 集液池應位於工業場地年風頻最小方向的上風側。 液態氧、液體二氧化碳儲罐是否考慮了下列安全措施？ （分數 是：0.5分 最高分：3.5分） ² 本體、接口、焊接接頭等部位應無裂紋、變形、過熱、泄漏、腐蝕現象等缺陷； ² 相鄰管件或構件應無異常振動、響聲或相互磨擦等現象； ² 壓力表、安全閥、液位計應指示靈敏、刻度清晰且鉛封完整，定期進行校驗； ² 液氧儲存場地應無油脂類及其它可燃物質，並嚴禁明火； ² 液氧儲存質量與安全距離應符合有關規定； ² 儲罐的真空度應滿足設計要求； ² 儲罐應設有防雷、防靜電措施。 沉澱過濾操作現場是否執行下列要求？ （分數 是：0.25分 最高分：3分） ² 設備完好，管線無泄漏，輸送泵運行正常； ² 壓濾機、過濾機主機的壓力表完好，指示有效； ² 攪拌裝置、管道及閥門具有抗腐蝕性； ² 加料槽罐口採取了防墜落措施； ² 濾布應定期清洗或更換； ² 沉澱操作平臺具有足夠的操作空間，取樣方便安全； ² 板框的數量符合規定,禁止在板框少於規定數量的情況下開機工作； ² 板框的排列次序符合要求，安裝平整，密封面接觸良好； ² 液壓系統工作正常，壓力表靈敏好用； ² 真空泵、罐、管閥完整； ² 卸料系統應運行良好； ² 安裝有洗眼器。 |
符合(30分) |
採收工藝是否符合下列條件？ （分數 是：2分 最高分：8分） ² 設備、設施和工序符合設計要求； ² 各工序之間能力相互匹配； ² 總圖布置與採收工藝相互匹配； ² 周邊安全距離符合規定要求。 吸附作業現場是否滿足了下列安全要求？ （分數 是：1分 最高分：4分） ² 吸附塔頂的工作面四周應設置安全護欄，以防止操作人員意外墜落； ² 吸附塔頂部安裝壓力表，壓力應符合設計要求； ² 樹脂轉運過程中壓力應符合設計要求； ² 車間地板鋪設使用符合安全要求； 浸出液過濾工序是否滿足了下列安全要求？ （分數 是：1分 最高分：3分） ² 過濾器的材質、焊縫外觀及過濾袋的規格符合有關要求； ² O型密封圈應對準O型槽放入，保證過濾器的密封效果； ² 過濾器應安裝有壓力表和排氣閥，並可以通過自動化系統查看壓力變化。 通風系統是否滿足了下列安全要求？ （分數 是：1分 最高分：4分） ² 廠房應按照要求建立完善的通風系統； ² 通風系統應保持正常運行； ² 應按規定採取防塵、降氡等措施。 ² 設置地面溶液回收系統及事故儲槽，滿足各類溶液泄漏及其他事故的需要。 採收工藝流程中懸掛警示牌設置是否符合安全規程： （分數 選擇一個答案） 1．全部（4分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 是否存在未停車進行清掃、保養、故障排除、調整運轉設備或其部件的情形？ （分數 是：0分； 否：2分） 停車檢修故障，是否做到按規定辦理檢修手續並採取相應安全措施： （分數 是：2分； 否：0分） 採收工藝自動化控制系統選擇是否符合下列條件？ （分數 是 1分 最高分：3分） ² 自動化控制裝備本身的適應性和可靠性； ² 選擇儀表和控制方案所受的環境影響，如高溫、高寒、鹽霧、物料粒度的磨損、鹽鹼腐蝕等； ² 自動化控制儀表安裝方式與自動化水平和車間特點相適應。 |
績效（40分) |
採收工藝管理制度的有效性： （分數 是：2分 最高分：6分） ² 運行記彔齊全； ² 執行的效率和效力達到100%； ² 制度規定滿足採收工藝安全管理的要求。 採收工藝是否安全高效： （分數 是：2分 最高分：8分） ² 建構築物安全出口符合安全規程的規定； ² 設備設施能力符合設計及工藝要求； ² 採收工藝基本能實現自動化控制操作； ² 安全設施滿足設備安全運行的要求。 運轉設備事故緊急停車措施的有效性： （分數 是：2分 最高分：6分） ² 停車裝置操作方便； ² 停車裝置設置位置醒目； ² 工藝系統聯鎖可靠。 懸掛警示牌設施的效果： 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） 重要工藝參量進行連續測量、分析、指示或記彔的自動化效果： 1．好（6分） 2．一般（3分） 3．差（0分） 自動化系統控制系統對採收生產設備狀態和採收生產流程狀況實行監測、模擬、控制的效果： 1．好（6分） 2．一般（3分） 3．差（0分） 是否因採收工藝原因而引發安全事故？ （分數 是：0分 否：4分） |
4.2變化管理（80）
策劃（8分） |
是否建立了變化管理制度？ （分數 是：4分 否：0分） 是否明確了變化管理人員及其職責？ （分數 是：4分 否：0分） |
執行(16分) |
是否識別了下列方面的變化： （分數 是：1.5分 最高分：12分） ² 人員； ² 機構； ² 制度文件系統； ² 法律法規與其他要求； ² 採收技術條件（工藝參數）； ² 生產作業過程； ² 設備設施； ² 相關方。 變化過程實施前是否對變化過程產生的風險進行識別和評價，並提出了風險控制措施？ （分數 是：3分 否：0分） 變化是否程序化（包括變更申請、審批、實施、驗收環節），並有文件記彔？ （分數 是：1分 否：0分） |
符合(24分) |
變化管理是否考慮了下列事項： （分數 是：1分 最高分：5分） ² 工藝安全要求； ² 機械和電氣設備安全； ² 人員安全培訓要求； ² 應急管理要求； ² 文件資料控制要求。 變化管理的輸出是否包括下列內容： （分數 是：2分 最高分：8分） ² 危險源； ² 風險及其分級； ² 風險監測措施； ² 風險控制措施。 啓動變化前檢查驗收是否完成了如下工作： （分數 是：1分 最高分：8分） ² 工程安全檢查； ² 採取適當的安全健康控制措施； ² 更新應急處理程序； ² 更新培訓要求； ² 對受影響的員工進行針對性的培訓； ² 制定或更新作業指導書、程序、規定； ² 強制性檢測檢驗與取證要求； ² 更新風險信息。 變化前是否進行了風險辨識與評價： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．無（0分） |
績效(32分) |
變化管理是否有效？ （分數 是：4分 最高分：24分） ² 履行風險識別與評價程序； ² 更新風險控制措施； ² 有針對性地培訓受影響人員； ² 調整應急管理工作； ² 開展使用前檢查驗收； ² 保存相關文件資料歸檔。 是否因變化管理的失敗而帶來風險？ （分數 是：0分 否：4分） 是否因變化管理的原因導致事件、事故的發生？ （分數 是：0分 否：4分） |
5. 設備設施安全管理
A. 液態鹽類礦山設備設施安全管理
5.1 基本要求（80）
策劃（8分） |
是否建立了設備設施管理制度，對下列過程進行控制： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 計劃和採購過程； ² 安裝（建設）過程 ² 調試過程； ² 驗收過程； ² 使用、維護和檢修過程； ² 報廢過程。 設備設施管理制度是否明確了下列管理要求： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 對設備操作人員的要求； ² 維護、檢驗、測試及試驗要求； ² 報廢要求； ² 技術資料、圖紙和記彔管理要求。 |
執行(16分) |
安全設備設施是否與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用？ （分數 是：3分； 否：0分） 針對新設備，是否識別出其在採購、安裝、調試及使用中的風險？ （分數 是：2分； 否：0分） 選擇的新設備是否明確了操作、維護、檢驗、測試要求？ （分數 是：3分； 否：0分） 需要持證上崗的操作、維護、測試人員，其所持證件是否在有效期內？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否保存了設備的技術資料，尤其是與安全相關的信息？ （分數 是：2分； 否：0分） 電力設施是否裝有避雷裝置？ （分數 是：2分； 否：0分） 供配電系統是否設置了斷路、短路和接地保護裝置？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(24分) |
是否對設備確定了操作、檢驗、測試要求： （分數 是：4分； 否：0分） 使用的特種設備是否按要求規定按時進行了檢測並取得檢驗合格證： （分數 是：2分； 否：0分） 設備操作、維護人員的培訓內容是否包括： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 操作規程； ² 緊急處置程序； ² 與任務相關風險； ² 防護設施與個體防護用品要求。 新設備是否按規定進行驗收？： （分數 是：2分 否：0分） 舊設備拆除、報廢是否按照標準執行？ （分數 是：2分 否：0分） 關鍵設備設施安全管理檔案是否包括： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 操作、維護規程； ² 技術資料和圖紙； ² 風險評價信息； ² 操作、維護、檢修和檢驗、測試記彔。 高低壓供配電電壓是否符合規範要求： （分數 是：2分； 否：0分） 生產設備實施變更是否對變更的全過程進行隱患控制？ （分數 是：4分； 否：0分） |
績效(32分) |
設備設施操作、管理的有效性： （分數 是：2分； 最高分：16分） ² 操作、管理人員職責明確； ² 操作規程齊全； ² 操作程序和要求明確、具體； ² 操作人員培訓充分； ² 點檢維修及時、有效； ² 危險部位的防護措施齊全、有效； ² 風險評價信息充分、準確； ² 操作記彔規範、完整。 供配電系統的有效性 （分數 是：4分； 最高分：16分） ² 滿足供電能力； ² 設備、設施處於安全狀態； ² 線路敷設符合安全規程要求； ² 電氣保護設置符合安全規程要求。 |
5.2 設備設施維護（120）
策劃（12分） |
是否建立了包括下列內容的設備設施維護制度？ （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 責任部門與責任人員； ² 維護程序； ² 維護要求； ² 維護記彔。 是否根據評估的結果制定了下列設備設施的維護計劃？ （分數 是：0.5分； 最高分：6分） ² 採滷井； ² 輸滷渠； ² 泵站； ² 鹽田； ² 水採機； ² 脫滷設備； ² 運輸與起重設備； ² 電氣設備； ² 儀器儀表； ² 除鹽霧、鹽結晶設備； ² 防雷設備； ² 備用設備。 是否建立了設備異常情況報告制度？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(24分) |
是否對設備實施預防性維護、檢修？ （分數 是：3分； 否：0分） 是否有專人負責特種設備和礦用安全標志設備的定期檢查？ （分數 是：3分； 否：0分） 需要取得礦用安全標志的設備是否取得？ （分數 是：2分； 否：0分） 電氣設備、開關是否有永久性標籤及絕緣措施，並由許可人員進行管理？ （分數 是：4分； 否：0分） 設備的危險部位是否有可靠的防護措施？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否對下列設備設施實施了維護： （分數 是：0.5分； 最高分：6分） ² 採滷井； ² 輸滷渠； ² 泵站； ² 鹽田； ² 水採機； ² 脫滷設備； ² 運輸與起重設備； ² 電氣設備； ² 儀器儀表； ² 除鹽霧、鹽結晶設備； ² 防雷設備； ² 備用設備。 是否對報告的設備異常情況進行調查？ （分數 是：4分； 否：0分） |
符合(36分) |
特種設備是否按規定進行定期檢驗，並檢驗合格？ （分數 是：5分； 否：0分） 維護過程是否包含了對設備安全裝置的維護？ （分數 是：5分； 否：0分） 在用的、需要強制性檢測檢驗的設備是否全部檢驗合格？ （分數 是：6分； 否：0分） 當設備設施維護作業屬許可作業時，是否按規定辦理作業許可證？ （分數 是：5分； 否：0分） 設備設施按計劃或規定周期維護的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（10分） 2．75%－90%（5分） 3．60%－75%（3分） 4．60%以下（0分） 針對設備的維護狀況，維護人員是否與設備操作人員進行充分溝通？ （分數 是：5分； 否：0分） |
績效(48分) |
設備設施維護的有效性： （分數 是：5分； 最高分：35分） ² 設備可能的故障類型識別充分； ² 針對可能的故障類型制定的預防性維護計劃合理、可行； ² 內、外部維護資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求； ² 危險性較大的維護作業有可靠的維護工作方案； ² 在維護設備的同時對相關的安全防護裝置也進行維護； ² 有專人負責對維護結果進行驗收； ² 維護記彔完整、清晰。 是否根據設備維護結果完善設備點檢、巡檢檢查表？ （分數 是：6分； 否：0分） 是否存在因設備設施維護不當而導致事故、事件發生的情況？ （分數 是：0分； 否：7分） |
B. 液態原地浸出礦山設備設施安全管理
5.1 基本要求（80）
策劃（8分） |
是否建立了設備設施管理制度，對下列過程進行控制： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 計劃和採購過程； ² 安裝（建設）過程 ² 調試過程； ² 驗收過程； ² 使用、維護和檢修過程； ² 報廢過程。 設備設施管理制度是否明確了下列管理要求： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 對設備操作人員的要求； ² 維護、檢驗、測試及試驗要求； ² 報廢要求； ² 技術資料、圖紙和記彔管理要求。 |
執行(16分) |
安全設備設施是否與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用？ （分數 是：3分； 否：0分） 針對新設備，是否識別出其在採購、安裝、調試及使用中的風險？ （分數 是：2分； 否：0分） 選擇的新設備是否明確了操作、維護、檢驗、測試要求？ （分數 是：3分； 否：0分） 需要持證上崗的操作、維護、測試人員，其所持證件是否在有效期內？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否保存了設備的技術資料，尤其是與安全相關的信息？ （分數 是：2分； 否：0分） 電力設施是否裝有避雷裝置？ （分數 是：2分； 否：0分） 供配電系統是否設置了斷路、短路和接地保護裝置？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(24分) |
是否對設備確定了操作、檢驗、測試要求： （分數 是：4分； 否：0分） 使用的特種設備是否按要求規定按時進行了檢測並取得檢驗合格證： （分數 是：2分； 否：0分） 設備操作、維護人員的培訓內容是否包括： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 操作規程； ² 緊急處置程序； ² 與任務相關風險； ² 防護設施與個體防護用品要求。 新設備是否按規定進行驗收？： （分數 是：2分 否：0分） 舊設備拆除、報廢是否按照標準執行？ （分數 是：2分 否：0分） 關鍵設備設施安全管理檔案是否包括： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 操作、維護規程； ² 技術資料和圖紙； ² 風險評價信息； ² 操作、維護、檢修和檢驗、測試記彔。 高低壓供配電電壓是否符合規範要求： （分數 是：2分； 否：0分） 生產設備實施變更是否對變更的全過程進行隱患控制？ （分數 是：4分； 否：0分） |
績效(32分) |
設備設施操作、管理的有效性： （分數 是：2分； 最高分：16分） ² 操作、管理人員職責明確； ² 操作規程齊全； ² 操作程序和要求明確、具體； ² 操作人員培訓充分； ² 點檢維修及時、有效； ² 危險部位的防護措施齊全、有效； ² 風險評價信息充分、準確； ² 操作記彔規範、完整。 供配電系統的有效性 （分數 是：4分； 最高分：16分） ² 滿足供電能力； ² 設備、設施處於安全狀態； ² 線路敷設符合安全規程要求； ² 電氣保護設置符合安全規程要求。 |
5.2 設備設施維護（120）
策劃（12分） |
是否建立了包括下列內容的設備設施維護制度？ （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 責任部門與責任人員； ² 維護程序； ² 維護要求； ² 維護記彔。 是否根據評估的結果制定了下列設備設施的維護計劃？ （分數 是：0.5分； 最高分：6分） ² 鑽孔； ² 潛水泵； ² 輸送管網； ² 集、配液池； ² 液態氧、液態二氧化碳儲罐； ² 吸附塔； ² 運輸與起重設備； ² 電氣設備； ² 儀器儀表； ² 壓濾機、過濾機； ² 儲酸罐； ² 蒸發池。 是否建立了設備異常情況報告制度？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(24分) |
是否對設備實施預防性維護、檢修？ （分數 是：3分； 否：0分） 是否有專人負責特種設備和礦用安全標志設備的定期檢查？ （分數 是：3分； 否：0分） 需要取得礦用安全標志的設備是否取得？ （分數 是：2分； 否：0分） 電氣設備、開關是否有永久性標籤及絕緣措施，並由許可人員進行管理？ （分數 是：4分； 否：0分） 設備的危險部位是否有可靠的防護措施？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否對下列設備設施實施了維護： （分數 是：0.5分； 最高分：6分） ² 鑽孔； ² 潛水泵； ² 輸送管網； ² 集、配液池； ² 液態氧、液態二氧化碳儲罐； ² 吸附塔； ² 運輸與起重設備； ² 電氣設備； ² 儀器儀表； ² 壓濾機、過濾機； ² 儲酸罐； ² 蒸發池。 是否對報告的設備異常情況進行調查？ （分數 是：4分； 否：0分） |
符合(36分) |
特種設備是否按規定進行定期檢驗，並檢驗合格？ （分數 是：5分； 否：0分） 維護過程是否包含了對設備安全裝置的維護？ （分數 是：5分； 否：0分） 在用的、需要強制性檢測檢驗的設備是否全部檢驗合格？ （分數 是：6分； 否：0分） 當設備設施維護作業屬許可作業時，是否按規定辦理作業許可證？ （分數 是：5分； 否：0分） 設備設施按計劃或規定周期維護的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（10分） 2．75%－90%（5分） 3．60%－75%（3分） 4．60%以下（0分） 針對設備的維護狀況，維護人員是否與設備操作人員進行充分溝通？ （分數 是：5分； 否：0分） |
績效(48分) |
設備設施維護的有效性： （分數 是：5分； 最高分：35分） ² 設備可能的故障類型識別充分； ² 針對可能的故障類型制定的預防性維護計劃合理、可行； ² 內、外部維護資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求； ² 危險性較大的維護作業有可靠的維護工作方案； ² 在維護設備的同時對相關的安全防護裝置也進行維護； ² 有專人負責對維護結果進行驗收； ² 維護記彔完整、清晰。 是否根據設備維護結果完善設備點檢、巡檢檢查表？ （分數 是：6分； 否：0分） 是否存在因設備設施維護不當而導致事故、事件發生的情況？ （分數 是：0分； 否：7分） |
6. 作業現場安全管理
A. 液態鹽類礦山作業現場安全管理
6.1作業環境（80）
策劃（8分） |
是否有基於風險評價的下列作業現場安全管理制度： （分數 是：1分； 最高分：8分） ² 危險化學品和材料管理制度； ² 運輸與起重管理制度； ² 高處作業管理制度； ² 危險場所動火、動焊安全管理制度； ² 自然災害應急管理制度； ² 危險作業場所勞動防護管理制度； ² 職業衛生管理制度； ² 安全警示標志管理制度。 |
執行(16分) |
廠房、庫房、站房、地下室，是否設置適當數量的安全出口？ （分數 是：3分； 否：0分） 作業現場有否設有下列安全防護設施？ （分數 是：1分； 最高分：8分） ² 平臺上的孔洞設有欄杆或蓋板，高度超過0.6m的平臺邊緣設有欄杆或安全防護板； ² 主要操作、維護通道有足夠的寬度、高度； ² 設備裸露的轉動部分設有防護措施； ² 光線不足或夜間作業的場所有足夠的照明； ² 需要通風的作業場所有強制通風換氣措施； ² 人行安全通道、危險區域有安全警示標志標識； ² 有職業危害的場所設有危害告知標識； ² 消防設施、器材是否配備齊全。 職業危害嚴重的場所是否設有獨立操作或休息間？ （分數 是：2分； 否：0分） 建構築物和大型設備，是否設置消防設備和器材？ （分數 是：3分； 否：0分） |
符合(24分) |
作業現場工器具、材料、備件等是否擺放整齊，無跑、冒、滴、漏現象？ （分數 是：3分； 否：0分） 廠房、庫房、站房、地下室安全出口是否符合國家有關規定？ （分數 是：3分； 否：0分） 危險區域設置的安全警示標志標識是否清楚： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 光線不足或夜間作業場所照明是否符合規定： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 職業危害場所是否設有職業危害告知標識： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 建構築物和大型設備，設置的消防設備和器材是否符合建築防火規範和配置要求？ （分數 是：6分 否：0分） |
績效(32分) |
安全通道的有效性： （分數 是：2分； 最高分：6分） ² 形式、位置、規格和數量符合要求； ² 保持暢通； ² 所有現場作業人員都熟悉。 緊急撤離路線標識是否滿足現場人員安全撤離要求？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 安全標志和職業危害告知標識的有效性： （分數 是：2分； 最高分：6分） ² 清晰、易於識別； ² 內容規範完整； ² 維護及時。 採滷井（採集渠）、泵站、水採機等用電設備的維護保養和定期除鹽塵執行效果如何？ （分數 選擇一個答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） 周邊環境的安全可靠性： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 高溫、高寒、大風等災害風險已識別，且有相應風險控制措施； ² 周邊其他企業可能造成的風險已識別，且有相應風險控制措施； ² 周邊環境安全距離滿足相關法律法規規定； ² 採收對周邊環境可能造成的風險已識別，且有相應風險控制措施。 是否存在因作業環境不良而導致事故、事件發生的情況？ （分數 是：0分； 否：4分） |
6.2作業過程（120）
策劃（12分） |
是否基於風險評價建立下列作業過程的安全操作規程： （分數 是：2分； 最高分：12分） ² 採滷； ² 輸滷 ² 礦石採收與輸送； ² 脫滷； ² 電氣安全； ² 其他。 |
執行(24分) |
是否制定了崗位安全檢查表，並認真開展作業前的安全檢查確認工作？ （分數 是：4分； 否：0分） 危險作業是否按規定進行審批和安排專人監護？ （分數 是：4分； 否：0分） 是否按規定使用淡水（包括淡滷水、微鹹水）？ （分數 是：4分； 否：0分） 特種作業人員是否取得相應資格證書？ （分數 是：4分； 否：0分） 是否在照明不良的場所進行檢查、維護等作業？ （分數 是：0分； 否：4分） 員工是否執行交接班制度？ （分數 是：4分； 否：0分） |
符合（36分) |
作業過程是否做到： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 按規定交接班，並做好交接班記彔； ² 按規定正確佩戴和使用個體防護用品； ² 作業人員熟悉安全出口和緊急撤離路線； ² 認真做好作業前的安全檢查確認工作； ² 嚴格遵照作業指導書或安全操作規程的要求進行作業； ² 作業結束認真清理作業現場，並認真填寫當班作業記彔。 礦石採輸、脫滷工程作業時是否做到： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 鹽田水採機及輔助船懸掛警示標志、設立船體防護欄杆、減少大風作業； ² 濃密池頂部周邊懸掛警示標志、設立防護欄杆、減少大風作業、巡檢設監護人或陪同； ² 減少在輻射源範圍內作業並發放防輻射勞防用品； ² 維修過程中，嚴禁無防護措施，誤送電或帶電作業。 防止鹽霧侵蝕是否做到： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 加強對輸電線路絕緣瓷瓶的定期巡檢與清除； ² 盡量採用消防車高壓水槍清除鹽晶； ² 選絕緣系數較高的電氣設備； ² 現場開關櫃應設防鹽措施。 起重作業是否做到： （分數 是：1分； 最高分：8分） ² 視線不清或信號不明不作業； ² 不歪拉斜吊、拖拉物體； ² 吊物不從人員上方通過； ² 不利用限位開關停車； ² 吊運物件時不調整制動器； ² 制動墊異常磨損或磨損超過一半立即更換； ² 起重機吊鉤達到最低位置時，卷筒上鋼絲繩不少於3圈； ² 不用電磁盤代替起重機作業。 道路運輸作業是否做到： （分數 是：1分； 最高分：8分） ² 不超載運輸； ² 不用自卸汽車運載易燃、易爆物品； ² 裝車時檢查、維護車輛； ² 裝車時駕駛員不離開駕駛室； ² 車輛在急彎、陡坡、危險地段限速行駛； ² 不採用溜車的方式發動車輛、下坡行駛時不空檔滑行； ² 在坡道上停車時使用停車制動並採取安全措施； ² 在惡劣天氣條件下，控制行車速度並保持車距。 在全部停電或部分停電的電氣設備上作業，是否做到： （分數 是：2分； 最高分：6分） ² 拉閘斷電，並採取開關箱加鎖等措施； ² 驗電、放電； ² 懸掛“有人作業，不準送電”的標示牌。 |
績效(48分) |
作業過程管理的有效性： （分數 是：3分； 最高分：33分） ² 作業人員安全操作技能滿足要求； ² 作業過程風險識別全面，布置作業任務時強調作業風險及其防範措施； ² 檢修作業按規定履行作業審批程序； ² 新的、危險性較大的作業事先制定完整的作業方案，並進行技術交底； ² 勞動防護用品100%按規定配備和使用，需要監護的作業100%有人監護； ² 作業工具和現場備品備件及大宗消耗品按規定定置存放，作業工具保存完好； ² 及時清理作業現場的粉塵、雜物，並按規定進行點巡檢； ² 建有健全的問題或異常發現、報告與處理機制； ² 作業現場應急處置措施齊全、有效； ² 嚴格執行班前會與交接班制度； ² 班組堅持開展定期學習、危險預知等活動。 作業記彔管理的有效性： （分數 是：3分； 最高分：15分） ² 設備點檢、巡檢記彔清晰、完整； ² 交接班記彔完整； ² 班前會記彔完整； ² 班組日常安全活動記彔完整； ² 工藝、設備運行記彔清晰完整。 |
6.3勞動防護用品（40）
策劃（4分） |
是否建立了包括下列內容的勞動防護用品管理制度： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 評估與採購； ² 貯存與發放； ² 使用與更換； ² 維護與保養。 |
執行(8分) |
是否評估了防護需求，包括： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 頭保護； ² 眼睛保護； ² 聽力保護； ² 手保護； ² 腳保護； ² 呼吸保護。 是否爲進入現場的人員提供適合的勞動防護用品： （分數 是：1分； 否：0分） 在初次發放勞動防護用品時，是否進行了正確使用和維護培訓？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否保存勞動防護用品的發放記彔？ （分數 是：1分； 否：0分） 提供勞動防護用品的供應商是否具備相應的資質？ （分數 是：1分； 否：0分） 不合格勞動防護用品是否禁止使用並得到了妥善處理？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(12分) |
是否建立勞動防護用品發放臺賬？ （分數 是：2分； 否：0分） 所提供的勞動防護用品是否與可能的風險相適應？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 員工是否接受並正確使用和維護勞動防護用品： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 是否按員工需求發放勞動防護用品？ （分數 是：2分； 否：0分） |
績效(16分) |
勞動防護用品管理的有效性： （分數 是：2分； 最高分：10分） ² 種類辨識充分； ² 產品質量符合要求； ² 發放臺賬清晰、完整； ² 使用方法正確； ² 報廢及時。 是否由於沒有正確提供或使用勞動防護用品而導致事故、事件的發生？ （分數 是：0分； 否：6分） |
B. 液態原地浸出礦山作業現場安全管理
6.1作業環境（80）
策劃（8分） |
是否有基於風險評價的下列作業現場安全管理制度： （分數 是：1分； 最高分：8分） ² 危險化學品和材料管理制度； ² 運輸與起重管理制度； ² 高處作業管理制度； ² 危險場所動火、動焊安全管理制度； ² 自然災害應急管理制度； ² 危險作業場所勞動防護管理制度； ² 職業衛生管理制度； ² 安全警示標志管理制度。 |
執行(16分) |
廠房、庫房、站房、地下室，是否設置適當數量的安全出口？ （分數 是：3分； 否：0分） 作業現場有否設有下列安全防護設施？ （分數 是：1分； 最高分：8分） ² 平臺上的孔洞設有欄杆或蓋板，高度超過0.6m的平臺邊緣設有欄杆或安全防護板； ² 主要操作、維護通道有足夠的寬度、高度； ² 設備裸露的轉動部分設有防護措施； ² 光線不足或夜間作業的場所有足夠的照明； ² 需要通風的作業場所有強制通風換氣措施； ² 人行安全通道、危險區域有安全警示標志標識； ² 有職業危害的場所設有危害告知標識； ² 消防設施、器材是否配備齊全。 職業危害嚴重的場所是否設有獨立操作或休息間？ （分數 是：2分； 否：0分） 建構築物和大型設備，是否設置消防設備和器材？ （分數 是：3分； 否：0分） |
符合(24分) |
工作場所是否做到： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 各集控室應張貼本採區鑽孔平面布置圖； ² 井場值班室應張貼井場採區平面布置圖、管網分布圖； ² 應制定井場巡井路線圖，並張貼在明顯處； ² 注液孔、抽液孔、觀測孔需編制唯一的、有規律的孔號，並在孔口附近明顯標出； ² 在操作崗位的醒目位置張貼相應的規程。 作業現場工器具、材料、備件等是否擺放整齊，無跑、冒、滴、漏現象？ （分數 是：2分； 否：0分） 廠房、庫房、站房、地下室安全出口是否符合國家有關規定？ （分數 是：2分； 否：0分） 危險區域設置的安全警示標志標識是否清楚： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 光線不足或夜間作業場所照明是否符合規定： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 職業危害場所是否設有職業危害告知標識： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（2分） 3．無（0分） 建構築物和大型設備，設置的消防設備和器材是否符合建築防火規範和配置要求？ （分數 是：6分 否：0分） |
績效(32分) |
安全通道的有效性： （分數 是：2分； 最高分：6分） ² 形式、位置、規格和數量符合要求； ² 保持暢通； ² 所有現場作業人員都熟悉。 緊急撤離路線標識是否滿足現場人員安全撤離要求？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 安全標志和職業危害告知標識的有效性： （分數 是：2分； 最高分：6分） ² 清晰、易於識別； ² 內容規範完整； ² 維護及時。 泵站、壓濾機、過濾機等用電設備的維護保養和定期除塵執行效果如何？ （分數 選擇一個答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） 周邊環境的安全可靠性： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 高溫、高寒、大風等災害風險已識別，且有相應風險控制措施； ² 周邊其他企業可能造成的風險已識別，且有相應風險控制措施； ² 周邊環境安全距離滿足相關法律法規規定； ² 採收對周邊環境可能造成的風險已識別，且有相應風險控制措施。 是否存在因作業環境不良而導致事故、事件發生的情況？ （分數 是：0分； 否：4分） |
6.2作業過程（120）
策劃（12分） |
是否基於風險評價建立下列作業過程的安全操作規程： （分數 是：2分； 最高分：10分） ² 鑽孔； ² 觀測； ² 溶液輸送； ² 過濾； ² 吸附； ² 沉澱； ² 蒸發； ² 通風； ² 電氣安全； ² 其他。 根據環境保護有關要求，是否制定環境監測計劃？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(24分) |
鑽孔施工作業時是否做到： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 選取的鑽孔地基應平整、堅固、穩定，滿足安全要求； ² 安裝、拆卸鑽塔應統一指揮，作業人員要合理安排，嚴格按操作規程進行作業，塔上塔下不得同時作業； ² 安裝、拆卸鑽塔時，起吊塔件使用的挑杆應有足夠的強度，拆卸鑽塔應從上而下逐層拆卸； ² 使用起重機械起吊鑽機設備時，應遵守GB 6067； ² 發生跑鑽時，禁止搶插墊叉或強行抓抱鑽杆； ² 鑽孔機械轉動時，禁止進行機器部件的擦洗、拆卸和維修；禁止跨越傳動皮帶、轉動部位或從其上方傳遞物件；禁止戴手套掛皮帶或打蠟；禁止用鐵器撥、卸、掛傳動中皮帶。 抽注作業是否做到： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 抽注過程中按規定進行集、配液池水位觀察，不得出現冒池現象； ² 調節好抽注平衡，確保抽注比滿足設計要求； ² 值班人員要按要求做好輸液管線的巡檢，做好巡檢記彔。 洗井作業是否做到： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 向井中加酸時，注意觀察風向變化，操作者應位於上風向； ² 可採用軟管充水吸導入井，同時向井中注水，嚴禁用口吸導；加完酸後，軟管要用水衝洗； ² 洗井結束後，井內風管一般要求採用人工拔出井內，在空曠地帶（無架空線路、變壓器、建築物等）可採用空氣吹出，採用空氣吹出時，工作人員應站在安全處； ² 洗井水要集中收集處理，嚴禁隨意排放； ² 洗井啓動正常工作後，操作人員應位於空壓機、風管等高壓設施10m-20m範圍內。 液氧作業是否做到： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 按規定對運行設備進行檢查，並定期檢查系統中的儀表和安全裝置； ² 操作、維護、檢修氧氣生產系統的人員所用工具、工作服、手套等用品嚴禁沾染油脂； ² 檢修人員和操作人員如發現有液氧泄露時，不得用手及皮膚直接接觸； ² 電氣設備接線及檢修應指派專業電工操作； ² 嚴禁將其它類型的液體或氣體錯誤地加入液氧系統，避免造成火災事故。 測井作業是否做到： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 測井前對電源及發電機進行安全檢查； ² 測井工作操作期間，鑽機機臺應留有值班工作人員； ² 測井現場所需照明、防雨和避雷等設備應齊全完好； ² 測井車應盡可能停放在平坦的地方，絞車與井口間距一般應大於10 m； ² 地面電源線與測量線應分開布放，防止踏破和拉斷。 |
符合（36分) |
作業過程是否做到： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 按規定交接班，並做好交接班記彔； ² 按規定正確佩戴和使用個體防護用品； ² 作業人員熟悉安全出口和緊急撤離路線； ² 認真做好作業前的安全檢查確認工作； ² 嚴格遵照作業指導書或安全操作規程的要求進行作業； ² 作業結束認真清理作業現場，並認真填寫當班作業記彔。 危險作業是否按規定進行審批和安排專人監護？ （分數 是：4分； 否：0分） 是否在照明不良的場所進行檢查、維護等作業？ （分數 是：0分； 否：4分） 是否定期開展輻射環境監測，定期對觀測孔進行取樣分析？ （分數 是：2分； 否：0分） 環境監測數據是否真實、可靠，不得隨意塗改？ （分數 是：2分； 否：0分） 蒸發池管理是否做到： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 定期對蒸發池進行防滲漏檢測，並做好記彔； ² 定期對蒸發池的圍欄、警示標志、邊坡進行檢查； ² 在往蒸發池排入廢水時，管子要固定牢靠，避免廢水向池外噴灑。 吸附作業是否做到： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 交接班前後應檢查吸附塔工作壓力是否正常，進塔流量有沒有達到設計要求； ² 閥門開關要到位，避免其它溶液串入吸附工序； ² 使用高壓水槍時，應避免槍口對着操作人員； ² 吸附管線、閥門應避免跑冒滴漏； ² 經常檢查各塔篩網排漿情況，發現漏樹脂及排漿不暢，應立即更換篩網。 產品沉澱過濾作業是否做到： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 沉澱過程中，控制好酸鹼度，壓濾過程中控制好壓力，確保滿足工藝要求； ² 攪拌過程中，應打開通風系統； ² 產品壓濾前，應對濾布、液壓油箱液位等進行檢查；壓濾過程中應控制好壓力； ² 在倒入酸鹼時，作業人員按要求佩戴好勞保防護用品，避免灼燒； ² 撒落的產品顆粒要及時進行清理。 設備設施檢維修作業是否做到： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 重要設備設施正常檢維修按計劃執行，非正常情況或故障性維修按調度指令執行； ² 設備設施檢維修作業應嚴格執行檢維修作業規程； ² 在管道和容器內檢修時，應執行以下規定： a)應可靠地切斷物料進出口、並懸掛“有人工作 禁止開閥”標牌，有毒物質的濃度應小於允許值； b)應有監護人，應備好防毒面具和防護用品，檢修人員應熟悉防毒面具的性能和使用方法； c)設備內照明電壓應小於等於36V，在潮溼容器、狹小容器內作業應小於等於12V。 ² 檢維修作業時應穿戴好防護用品，清除設備設施的物料應收集、不得撒落； ² 檢維修作業完畢，應打掃現場、清除多餘物、恢復安全設施。 |
績效(48分) |
作業過程管理的有效性： （分數 是：3分； 最高分：33分） ² 作業人員安全操作技能滿足要求； ² 作業過程風險識別全面，布置作業任務時強調作業風險及其防範措施； ² 檢修作業按規定履行作業審批程序； ² 新的、危險性較大的作業事先制定完整的作業方案，並進行技術交底； ² 勞動防護用品100%按規定配備和使用，需要監護的作業100%有人監護； ² 作業工具和現場備品備件及大宗消耗品按規定定置存放，作業工具保存完好； ² 及時清理作業現場的粉塵、雜物，並按規定進行點巡檢； ² 建有健全的問題或異常發現、報告與處理機制； ² 作業現場應急處置措施齊全、有效； ² 嚴格執行班前會與交接班制度； ² 班組堅持開展定期學習、危險預知等活動。 作業記彔管理的有效性： （分數 是：3分； 最高分：15分） ² 設備點檢、巡檢記彔清晰、完整； ² 交接班記彔完整； ² 班前會記彔完整； ² 班組日常安全活動記彔完整； ² 工藝、設備運行記彔清晰完整。 |
6.3勞動防護用品（40）
策劃（4分） |
是否建立了包括下列內容的勞動防護用品管理制度： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 評估與採購； ² 貯存與發放； ² 使用與更換； ² 維護與保養。 |
執行(8分) |
是否評估了防護需求，包括： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 頭保護； ² 眼睛保護； ² 聽力保護； ² 手保護； ² 腳保護； ² 呼吸保護。 是否爲進入現場的人員提供適合的勞動防護用品： （分數 是：1分； 否：0分） 在初次發放勞動防護用品時，是否進行了正確使用和維護培訓？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否保存勞動防護用品的發放記彔？ （分數 是：1分； 否：0分） 提供勞動防護用品的供應商是否具備相應的資質？ （分數 是：1分； 否：0分） 不合格勞動防護用品是否禁止使用並得到了妥善處理？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(12分) |
是否建立勞動防護用品發放臺賬？ （分數 是：2分； 否：0分） 所提供的勞動防護用品是否與可能的風險相適應？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 員工是否接受並正確使用和維護勞動防護用品： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 是否按員工需求發放勞動防護用品？ （分數 是：2分； 否：0分） |
績效(16分) |
勞動防護用品管理的有效性： （分數 是：2分； 最高分：10分） ² 種類辨識充分； ² 產品質量符合要求； ² 發放臺賬清晰、完整； ² 使用方法正確； ² 報廢及時。 是否由於沒有正確提供或使用勞動防護用品而導致事故、事件的發生？ （分數 是：0分； 否：6分） |
7. 職業衛生
7.1健康監護（40）
策劃（4分） |
是否制定了基於風險評價的、包含下列要求的職業衛生管理制度： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 職業衛生管理人員的配備及其資質要求； ² 職業衛生“三同時”要求； ² 職業危害監測與防治要求； ² 職工健康監護要求。 員工的健康監護是否包含下列內容： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 崗前體檢； ² 崗中體檢； ² 離崗體檢； ² 應急體檢。 |
執行(8分) |
職業衛生管理人員是否接受過相關知識培訓？ （分數 是：2分； 否：0分） 作業現場是否提供了衛生設施和急救器材？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否已識別需要定期體檢的人員及其體檢周期？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否已識別需要進行特定的體檢的工種？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(12分) |
職業衛生設施與服務是否滿足認定風險的要求？ （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 下列員工上崗前是否進行了職業健康檢查： （分數 是：2分； 最高分：4分） ² 擬從事接觸職業病危害作業的新彔用員工，包括轉崗到該作業崗位的員工； ² 擬從事有特殊健康要求作業的員工。 企業是否根據員工所接觸的職業病危害因素，定期安排員工進行在崗期間的職業健康檢查： （分數 是：2分； 否：0分） 對準備脫離所從事的職業病危害作業或者崗位的員工，企業是否對其進行離崗時的職業健康檢查： （分數 是：2分； 否：0分） 員工健康監護檔案是否一人一份。 （分數 是：1分； 否：0分） |
績效(16分) |
職業衛生管理的有效性： （分數 是：1.5分； 最高分：6分） ² 職業衛生管理人員經過培訓，能力滿足要求； ² 所提供的職業衛生設施與服務充分、有效； ² 現場急救器材滿足現場風險的要求； ² 員工受傷害、疾病時獲得充足、有效的醫療救助。 員工健康監護的有效性： （分數 是：1.5分； 最高分：6分） ² 按規定組織全部員工體檢； ² 調離並妥善安置有職業健康損害的員工； ² 員工健康監護檔案符合要求，並妥善保管； ² 禁止安排未成年人從事接觸職業病危害因素的作業。 是否因員工的健康因素等方面的原因導致過事故？ （分數 是：0分； 否：4分） |
7.2 職業病危害控制（50）
策劃（5分） |
是否有職業病危害控制管理方面的規定？ （分數 是：5分； 否：0分） |
執行(10分) |
是否針對可能的職業病危害因素，採取了下列控制措施： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 工程控制； ² 管理控制； ² 個人保護。 是否就下列內容對員工進行培訓： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 職業病危害辨識； ² 職業病危害後果； ² 自我防護方法； ² 職業病危害報告方法。 是否有準確的職業病危害清單？ （分數 是：3分； 否：0分） |
符合(15分) |
針對下列可能的職業病危害因素的控制措施是否得到有效實施： （分數 是：1分； 最高分：8分） ² 粉塵； ² 噪聲與振動； ² 危險化學品（包括有毒有害氣體）； ² 高溫與低溫； ² 輻射； ² 潮溼； ² 照度不良； ² 其他。 職業病危害控制設施是否得到有效維護？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 員工是否全部接受了職業病危害知識培訓？ （分數 是：3分； 否：0分） |
績效(20分) |
職業病危害防治的有效性： （分數 是：2.5分； 最高分：15分） ² 職業病危害風險識別與分析充分； ² 作業人員經過培訓具有相應的知識和能力； ² 職業病危害因素監測結果全部符合規定要求； ² 針對職業病危害因素的防治措施充分、有效； ² 職業衛生設備、設施運行可靠，維護及時； ² 根據員工健康監護結果分析，評估職業病危害防治措施的有效性。 是否有員工發生職業病或職業性疾病？ （分數 是：0分； 否：5分） |
7.3 職業衛生監測（40）
策劃（4分） |
是否針對識別的職業病危害建立了包括下列要求的監測制度： （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 監測種類要求； ² 監測方法要求； ² 監測時間要求； ² 監測地點要求； ² 監測人員要求； ² 措施響應要求； ² 督促檢查要求； ² 記彔要求。 |
執行(8分) |
是否根據監測制度進行了下列監測： （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 噪聲； ² 粉塵； ² 高溫高寒； ² 輻射； ² 其他。 是否保留了監測記彔？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否對監測結果進行了分析並找出相關的趨勢？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(12分) |
是否對已識別的職業病危害按規定實施監測： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 是否對監測結果予以分析並找出了相關趨勢： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 監測人員與儀器設備配備的充分性？ （分數 選擇一個答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） |
績效(16分) |
職業病危害監測的有效性： （分數 是：2分； 最高分：16分） ² 監測項目全面； ² 監測方法（包括測點布置）正確； ² 監測頻次符合規範要求； ² 監測程序規範、嚴格； ² 監測記彔清晰、完整； ² 監測人員勝任監測工作； ² 監測儀器設備配備充分； ² 監測結果分析系統、全面，爲控制職業病危害提供了有力支持。 |
8. 隱患排查
8.1一般要求（40）
策劃（4分） |
是否制定了隱患排查管理制度，並對下列方面作出了明確規定： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 隱患排查人員要求，包括專業知識、身體條件、能力培訓的要求等； ² 隱患排查類型、頻率、程序及相關技術保障； ² 隱患排查內容及其評審與更新要求； ² 隱患排查結果及重大安全隱患處理要求。 |
執行(8分) |
隱患排查的頻率是否依據風險水平確定？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否針對下列培訓內容對執行隱患排查的人員進行了培訓： (分數 是：0.5分； 最高分：2分) ² 隱患排查方法和技巧； ² 危險有害因素分類與識別方法； ² 風險控制技術； ² 檢查結果的處理要求。 是否建立了隱患排查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否每年或在有變化發生時對隱患排查表進行了回顧和更新？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(12分) |
隱患排查的範圍是否涵蓋： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 所有作業場所，尤其是安全生產的重點部位； ² 所有的設備、實施； ² 所有人員的作業行爲； ² 安全管理的所有方面。 隱患排查人員接受了培訓的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（3分） 2．75% －90%（2分） 3．60%－75%（1分） 4．60%以下（0分） 是否針對不同的檢查對象制定了滿足下列要求的檢查表： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 反映檢查對象的風險特點； ² 檢查內容明確、具體； ² 判斷依據或對照標準選擇得當。 隱患排查記彔是否存檔並可獲取？ （分數 是：2分； 否：0分） |
績效(16分) |
隱患排查制度的有效性： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 負責隱患排查的責任人員及其職責明確； ² 按照分級、分類檢查原則，確定的檢查類型齊全； ² 針對不同類型的檢查，確定的頻率合理，符合規定； ² 規定的檢查程序明確、檢查要求具體； ² 規定的檢查方法滿足不同檢查類型與檢查對象的要求； ² 針對檢查結果的處理要求，制度規定明確、具體、可執行。 隱患排查的有效性： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 制度完善、符合規定要求； ² 安全檢查人員培訓充分、勝任工作； ² 檢查內容評審、更新及時，反映了持續風險識別結果； ² 檢查記彔保存完整； ² 檢查發現的問題處理及時； ² 定期回顧檢查記彔，找出檢查發現的問題的規律性，並提出相應的應對措施。 是否由於隱患排查的原因導致事件、事故發生？ （分數 是：0分； 否：4分） |
8.2巡回檢查（50）
策劃（5分） |
是否制定了巡回安全檢查制度？ （分數 是：3分； 否：0分） 制度是否明確實施巡回檢查的責任人員及其職責？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(10分) |
相關部門是否依據巡回檢查制度的規定進行了巡回檢查？ （分數 是：3分； 否：0分） 是否針對檢查發現的問題提出整改建議，並採取相應行動？ （分數 是：3分； 否：0分） 是否立即報告檢查發現的重大不安全因素和行爲？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否保存了巡回檢查的記彔，並可獲取？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(15分) |
巡回檢查的內容是否包括： （分數 是：1.5分； 最高分：12分） ² 三違行爲； ² 安全防護用品使用； ² 協同作業的統一指揮和信息聯絡； ² 危險作業的保護措施； ² 現場危險物品的存放和處置； ² 關鍵設備設施場所； ² 作業場所的危險因素； ² 作業人員的操作程序。 巡回檢查路線確定是否合理，是否無盲區？ （分數 是：2分； 否：0分） 巡回檢查的時間是否是隨機的？ （分數 是：1分； 否：0分） |
績效(20分) |
巡回檢查的有效性： （分數 是：5分； 最高分：20分） ² 有效地識別出人的不安全行爲、物的不安全狀態和作業環境缺陷； ² 及時報告和處理檢查發現的問題； ² 各部門按職責範圍有效地開展巡回檢查； ² 巡回檢查的時間、路線和記彔符合要求。 |
8.3例行檢查（50）
策劃（5分） |
是否制定了例行檢查制度並確定了檢查頻率？ （分數 是：3分； 否：0分） 制度是否明確實施例行檢查的責任部門、人員及其職責？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(10分) |
是否依據例行檢查制度執行了例行檢查？ （分數 是：3分； 否：0分） 是否保存了例行檢查的記彔，並可獲取？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否針對例行檢查發現的問題提出整改建議？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否立即報告檢查發現的重大不安全因素和行爲，並採取相應措施？ （分數 是：3分； 否：0分） |
符合(15分) |
例行檢查內容是否包括： （分數 是：1分； 最高分：11分） ² 責任制和規章制度落實情況； ² 作業安全操作規程執行情況； ² 安全培訓和持證情況； ² 安全生產費用提取和使用情況； ² 檢查和隱患整改情況； ² 設備、設施檢測與維護保養情況； ² 健康監護； ² 個體防護用品發放； ² 職業病危害監控情況； ² 應急管理情況； ² 查防火及各項制度的落實情況等。 例行檢查的日程和周期是否符合班組、車間和採收要求的規定： （分數 是：4分； 否：0分） |
績效(20分) |
例行檢查的有效性： （分數 是：4分； 最高分：20分） ² 檢查目的明確； ² 檢查內容齊全並有針對性； ² 有效地識別出安全管理的缺陷； ² 及時報告和處理檢查發現的問題； ² 例行檢查的日程和時間符合要求。 |
8.4專業檢查（50）
策劃（5分） |
是否制定了專業檢查制度，並確定了檢查頻率？ （分數 是：3分； 否：0分） 制度是否明確實施專業檢查的責任部門、人員及其職責？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(10分) |
是否識別需要專業檢查的設備、設施並建檔？ （分數 是：2分； 否：0分） 需要專業檢查的設備、設施是否明確檢查周期？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否針對確定的專業檢查對象編制檢查表？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否按計劃實施了設備、設施的檢查與維護？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否保存了已完成的專業檢查記彔，並方便獲取？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(15分) |
專業檢查的類型是否包括： （分數 是：3分； 最高分：12分） ² 危險性較大的在用設備設施； ² 作業場所環境條件； ² 監督性定量檢測檢驗； ² 應急救援系統檢查。 專業檢查人員或外部專門機構的選擇是否得當？ （分數 是：3分； 否：0分） |
績效(20分) |
專項檢查的有效性： （分數 是：3分； 最高分：18分） ² 檢查人員的專業知識和經驗滿足檢查對象要求； ² 專項安全檢查表的內容體現了檢查對象的風險特點； ² 聘請的實施專業檢查的外部專門機構具備相應的資質和能力； ² 專業檢查周期符合相關安全生產法律法規與其他要求的規定； ² 有效地識別出檢查對象的固有缺陷； ² 檢查發現的問題得到及時報告和處理。 是否因專業檢查或檢驗設備的失效導致事件、事故的發生？ （分數 是：0分； 否：2分） |
8.5綜合檢查（50）
策劃（5分） |
是否制定了綜合檢查制度？ （分數 是：3分； 否：0分） 制度是否明確了實施綜合檢查的責任部門、人員及其職責？ （分數 是：2分； 否：0分） |
執行(10分) |
是否明確並實施了節假日檢查？ （分數 是：3分； 否：0分） 是否明確了季節性檢查對象並按要求實施檢查？ （分數 是：2分； 否：0分） 當主管部門要求進行檢查時是否按要求實施？ （分數 是：2分； 否：0分） 針對識別出的問題是否採取了糾正和預防行動？ （分數 是：3分； 否：0分） |
符合(15分) |
綜合檢查內容是否包括： （分數 是：2分； 最高分：10分） ² 重大風險的控制情況； ² 責任制的落實情況； ² 安全生產法律法規與其他要求的執行情況； ² 主管部門布置的專項工作開展情況； ² 具有季節性特點的事故及災害的防控情況。 季節性檢查對象的識別是否充分？ （分數 是：5分； 否：0分） |
績效(20分) |
節假日、復產前檢查做到： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 確認員工已接受安全培訓； ² 確認安全設備、設施運行可靠； ² 確認重大風險控制措施有效； ² 確認作業環境安全可靠。 季節性檢查做到： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 確認針對可能的災害已做好重點部位的清理和維護； ² 確認針對可能的突發情況，已制定相應的應急處置措施，並準備了相應的物資和器材； ² 確認應急值守已安排到位； ² 確認緊急通信系統完好。 主管部門布置的檢查做到： （分數 是：2分； 最高分：4分） ² 在規定的時間內，按規定的程序和要求完成； ² 及時報送檢查結果。 |
8.6隱患排查治理（30）
策劃（3分） |
針對隱患排查治理的實施，是否建立了包含下列內容的保障制度？ （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 溝通與實施要求； ² 實施情況反饋要求； ² 實施情況跟蹤督查與效果評估要求。 |
執行(6分) |
針對隱患排查治理溝通的要求，是否明確了： （分數 是：1分； 最高分：2分） ² 溝通人員和對象； ² 溝通記彔要求。 是否針對標準化實施中出現的問題採取了隱患排查治理行動？ （分數 是：1分； 否：0分） 未按計劃執行的隱患排查治理行動是否有跟進計劃或解釋？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否保存了隱患排查治理行動的記彔，並可獲取？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否對隱患排查治理行動執行情況實施跟蹤監督？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(9分) |
隱患排查治理按計劃實施、完成的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（4分） 2．75%－90%（2分） 3．60%－75%（1分） 4．60%以下（0分） 對隱患排查治理實施效果進行評估的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（3分） 2．75%－90%（2分） 3．60%－75%（1分） 4．60%以下（0分） 實施的隱患排查治理措施是否考慮了： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 人的因素； ² 設備、設施因素； ² 環境因素； ² 管理因素。 |
績效(12分) |
隱患排查治理管理的有效性： （分數 是：1.5分； 最高分：9分） ² 責任部門、人員及其職責明確； ² 針對問題提出的糾正與預防措施系統、全面； ² 存在同類問題的其他部門自覺實施隱患排查治理措施； ² 對隱患排查治理的實施情況，全部予以跟蹤監督與效果評估； ² 隱患排查治理的實施資源（人、財、物、技術、管理）保障充分； ² 涉及變化管理的全部履行變化管理程序。 是否因隱患排查治理的失效導致事故、事件的發生？ （分數 是：0分； 否：3分） |
9. 應急管理
9.1應急準備（30）
策劃（3分） |
是否建立了包括下列要求的應急管理及響應制度： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 應急機構組成； ² 應急事件認定要求； ² 應急預案編寫要求； ² 應急裝置配置要求； ² 應急事件演習要求； ² 應急預案評審與更新要求。 |
執行(6分) |
是否依據風險確定潛在的應急事件？ （分數 是：1分； 否：0分） 確定的緊急事件是否包括企業周圍的情況？ （分數 是：0.5分； 否：0分） 針對潛在的緊急事件是否預測了可能發生的時間與性質，並考慮人員密集度及影響？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否針對確定的緊急事件編寫了應急預案？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否對員工進行了應急處置培訓？ （分數 是：1分； 否：0分） 當設備、設施或流程發生變化是否對應急預案進行回顧和更新？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否在生產場所的顯著處張貼了緊急疏散提示和設有緊急聯系電話？ （分數 是：0.5分； 否：0分） |
符合(9分) |
在確定緊急事件時是否考慮了下列類型： （分數 是：0.5分； 最高分：5分） ² 自然災害； ² 機械傷害； ² 高處墜落； ² 物體打擊； ² 淹溺； ² 觸電； ² 火災； ² 油品泄漏； ² 中毒； ² 其他。 確定緊急事件時是否考慮法律法規與其他要求及以往事故、事件和緊急狀況？ （分數 是：4分； 否：0分） |
績效(12分) |
確定的緊急事件是否全面、合理並與風險相對應？ （分數 選擇一個答案） 1．是（2分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 指定的應急管理負責人員是否能夠勝任： （分數 選擇一個答案） 1．是（2分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 緊急疏散路線和緊急聯系電話是否暢通： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 應急培訓是否充分？ （分數 選擇一個答案） 1．是（2分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 員工對應急預案的熟悉程度： （分數 選擇一個答案） 1．熟悉（3分） 2．基本熟悉（1分） 3．不熟悉（0分） |
9.2應急預案（30）
策劃（3分） |
是否按下列層次原則制定了應急預案？ （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 綜合預案； ² 專項預案； ² 現場應急處置方案。 |
執行(6分) |
針對識別的緊急事件是否按層次原則編制了應急預案？ （分數 是：2分； 否：0分） 應急預案是否明確了責任人員履行職責的方法和手段？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否將應急預案分發給了相關的部門與人員？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否就應急預案對（或與）員工、承包商、其它相關人員進行培訓（或溝通）？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(9分) |
根據《生產經營單位生產安全事故應急預案評審指南》的規定，應急預案的關鍵要素（危險源辨識與風險分析、組織機構及職責、信息報告與處置和應急響應程序與處置技術等要素）是否齊全？ （分數 是：2分； 否：0分） 確定的緊急事件是否編寫了符合要求的專項應急預案： （分數 是：2分； 否：0分） 相關的部門與人員是否獲得應急預案： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 員工與相關方是否接受應急預案的培訓： （分數 選擇一個答案） 1．是（2分） 2．部分（1分） 3．否（0分） |
績效(12分) |
應急預案內容是否簡單、明了、易實施？ （分數 選擇一個答案） 1．是（2分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 應急預案是否符合實際，可操作性強？ （分數 選擇一個答案） 1．是（2分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 應急預案管理的有效性： （分數 是：1分 最高分：3分） ² 評審與更新及時； ² 培訓與演練充分； ² 相關記彔完整。 應急預案是否覆蓋關鍵場所、要害部位、重大危險設施等？ （分數 選擇一個答案） 1．是（2分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 應急預案是否按要求進行了備案？ （分數 選擇一個答案） 1．是（2分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 班組安全活動是否學習和討論相關應急預案？ （分數 是：1分； 否：0分） |
9.3應急響應（30）
策劃（3分） |
是否明確應急響應程序？ （分數 是：3分； 否：0分） |
執行(6分) |
當緊急事件發生時，企業是否能夠做到： （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 及時發出警報並通知有關人員； ² 及時啓動應急預案,並做出應急響應； ² 應急人員及時到場，指揮並控制好現場； ² 提供有效的應急設備設施，並確保應急通訊暢通； ² 實施現場警戒並疏散相關人員； ² 救治受傷人員並搜救失蹤人員； ² 應急人員安全； ² 控制泄漏物。 當緊急事件結束後，企業是否實施： （分數 是：1分； 最高分：2分） ² 現場恢復； ² 應急響應評估。 |
符合(9分) |
應急響應條件設置是否合理、可行？ （分數 是：4分； 否：0分） 應急指揮中心是否依照需要配備了下列必要的設備、設施： （分數 是：0.5分； 否：5分） ² 通信設備； ² 相關圖紙、資料； ² 應急服務電話； ² 交通工具； ² 緊急、備用電源及設備； ² 應急處理方案； ² 周圍地區主要幹線和支線道路的交通圖； ² 攝影設備； ² 應急人員配備能識別的徽章、袖標； ² 應急人員安全保障設備和設施。 |
績效(12分) |
應急響應的有效性： （分數 是：3分； 最高分：12分） ² 應急響應條件設置合理、可行； ² 應急響應程序明確、具體； ² 應急人員培訓充分，能力滿足要求； ² 應急指揮系統運行可靠，外部應急響應能力滿足要求。 |
策劃（4分） |
是否針對識別的潛在緊急情況配置了滿足要求的應急隊伍？ （分數 是：1分； 否：0分） 在配置應急隊伍時，是否考慮了下列人員： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 應急指揮； ² 醫療救護； ² 搶險救援； ² 安全警戒； ² 通信聯絡； ² 後勤保障。 |
執行(8分) |
是否針對潛在緊急情況進行了應急能力評估，以確定所需的應急裝備和支援來源？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否定期進行應急裝備與系統檢查、維護？ （分數 是：2分； 否：0分） 每年是否回顧和更新應急裝備需求？ （分數 是：2分； 否：0分） 與已識別的外部應急機構是否建立了正式的支援關系？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否通過演練來測試相互支援關系的效力？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(12分) |
應急知識和技能培訓是否包括下列內容： （分數 是：2分； 最高分：4分） ² 應急裝備的維護與使用； ² 現場自救與互救。 內、外部應急裝備的配備是否與潛在緊急情況相適應？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 應急裝備與系統是否得到定期檢查、維護： （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） |
績效(16分) |
應急人員的配備是否合理、充分？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 應急人員是否具備下列基本技能： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 響應能力； ² 設備操作能力； ² 現場問題處理能力； ² 救護能力。 應急人員是否熟悉潛在風險並了解風險控制措施？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 應急裝備是否具有： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 針對性； ² 合理性； ² 經濟性； ² 充分性。 支援的有效性： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 溝通暢通； ² 支援及時； ² 設備類型與數量充分； ² 支援人員勝任。 |
9.5應急評審與改進（40）
策劃（4分） |
是否有針對應急演練與應急預案評審的管理制度？ （分數 是：1分； 否：0分） 制度是否明確下列內容： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 預案評審的頻率； ² 預案評審的組織要求； ² 應急演練的頻率； ² 應急演練的策劃要求； ² 演練結果評估要求； ² 預案評審與演練的記彔要求。 |
執行(8分) |
是否對應急預案進行了評審？ （分數 是：3分； 否：0分） 是否開展應急演練？ （分數 是：3分； 否：0分） 是否依據應急演練結果及時修訂應急預案並改進應急準備工作？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(12分) |
應急評審是否考慮下列信息： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 緊急情況響應； ² 應急演練的結果； ² 外部應急經驗； ² 設備、設施或流程的變化情況； ² 承包商、供應商的意見和建議； ² 外部應急機構的意見和建議。 是否按計劃實施演練的應急預案： （分數 是：選擇一個答案） 1．是（2分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 應急演練是否做到： （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 演練時間、目標和範圍明確； ² 有演練方案，並明確了演練方式； ² 現場演練規則明確； ² 指定了演練效果評價人員； ² 安排了相關的後勤工作； ² 演練結束按要求編寫書面總結報告； ² 演練結束演練人員進行自我評估； ² 針對不足及時制定改正措施並確保實施。 |
績效(16分) |
應急預案的演練是否檢驗了下列效果： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 應急資源（人、財、物、技術）配置的合理性、充分性； ² 相關人員應急培訓的充分性； ² 應急預案的操作性； ² 外部機構響應的及時性和外部應急能力的適宜性。 應急評審是否達到下列目的： （分數 是：2分； 最高分：8分） ² 確保應急預案層次的合理性； ² 確保現場應急處置方案或程序的充分性； ² 確保應急設備的保障能力； ² 確保應急人員和現場相關人員的應急處置能力。 |
10. 事故、事件調查與分析
10.1報告（30）
策劃（3分） |
是否制定了包括下列內容的事故、事件報告制度： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 事故、事件類別； ² 報告範圍（對象）； ² 報告時間； ² 報告方式； ² 報告內容； ² 補充報告要求等。 |
執行(6分) |
是否按照規定的範圍報告事故、事件？ （分數 是：6分； 否：0分） |
符合(9分) |
下列事故、事件是否按要求報告： （分數 是：1分； 最高分：6分） ² 人身傷亡事故； ² 職業病； ² 設備設施事故、事件； ² 財產損失事故、事件； ² 相關方的投訴； ² 未遂、違章。 現場作業人員接受事故、事件報告程序培訓的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（3分） 2．75%－90%（2分） 3．60%－75%（1分） 4．60%以下（0分） |
績效(12分) |
事故、事件報告程序的有效性： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 定義、類別清楚； ² 報告的時間、方式明確； ² 渠道暢通。 事故、事件登記冊是否清楚、完整？ （分數 是：2分； 否：0分） 事故、事件報告的有效性： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 報告及時； ² 報告對象準確、全面； ² 內容齊全。 員工對事故、事件報告程序的認可程度： （分數 選擇一個答案） 1．好（2分） 2．一般（1分） 3．差（0分） 是否存在事故、事件隱瞞不報的現象？ （分數 是：0分； 否：2分） |
策劃（3分） |
是否制定了事故、事件的調查制度？ （分數 是：1分； 否：0分） 調查制度是否包括以下要點： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 事故、事件類型、調查機構及人員； ² 調查內容、調查方法、時間要求； ² 事故證據、資料的收集整理； ² 防範措施要求。 |
執行(6分) |
被任命的調查人員是否接受下列事故、事件調查技巧和知識的培訓： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 訪談技巧； ² 證據收集和保留； ² 原因分析技術； ² 調查報告書編寫、報送及記彔保存。 報告的事故、事件是否依據制度進行調查？ （分數 是：1分； 否：0分） 員工或員工代表是否參與了事故、事件調查？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否跟進防範措施的落實情況及其有效性？ （分數 是：1分； 否：0分） 是否按照要求報送事故、事件調查結果信息？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(9分) |
任命的調查人員是否得到培訓： （分數 是：1分； 否：0分） 事故、事件調查是否做到： （分數 是：0.5分； 最高分：4分） ² 查明事故、事件經過； ² 查明事故、事件原因； ² 查明事故、事件後果； ² 提出防止同類事故、事件再次發生的措施； ² 查明標準化系統暴露的問題； ² 明確負責落實事故、事件防範措施的人員； ² 明確防範措施實施的時間表； ² 明確防範措施落實後效果評估的要求、驗收負責人員。 事故、事件信息是否採取以下方式進行溝通： （分數 是：1分； 最高分：4分） ² 事故、事件快報和通報； ² 安全生產月報、季報、年報； ² 公告欄或備忘彔； ² 年度或半年度安全生產工作總結報告。 |
績效(12分) |
事故、事件調查分析是否針對下列方面找出了所有原因？ （分數 是：1分； 最高分：5分） ² 人因； ² 管理； ² 設備、設施； ² 作業環境； ² 材料。 根據事故、事件原因是否找出了標準化系統的缺陷？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否重復發生過相似的事故、事件？ （分數 是：0分； 否：2分） 針對每一起事故、事件制定的防範措施是否充分且可操作？ （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） |
10.3統計與分析（30）
策劃（3分） |
是否規定了包括下列內容的事故、事件統計分析要求： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 指標要求； ² 內容要求； ² 時間要求。 |
執行(6分) |
是否整理了月度、季度及年度死亡、受傷、職業病、事件（險肇）的統計資料？ （分數 是：2分； 否：0分） 爲了尋找規律是否針對下列內容進行了分析： （分數 是：0.5分； 最高分：2分） ² 事故、事件類別； ² 事故、事件原因； ² 事故、事件頻率分析； ² 事故、事件費用分析。 是否按要求公布統計分析結果？ （分數 是：1分； 否：0分） 企業主要負責人是否掌握事故、事件統計分析結果？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(9分) |
對登記的事故、事件進行統計分析的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（3分） 2．75%－90%（2分） 3．60%－75%（1分） 4．60%以下（0分） 事故、事件的分析頻率： （分數 選擇一個答案） 1．每季（4分） 2．每年（2分） 統計數據是否用圖形表示趨勢並向員工公開展示？ （分數 是：2分； 否：0分） |
績效(12分) |
統計過程的有效性： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 統計項目齊全，範圍全面； ² 數據準確、真實、完整； ² 統計方法合理。 數據分析的有效性： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 數據合理、有針對性； ² 數據有可比性； ² 確定了規律、趨勢。 管理層及員工是否了解統計分析結果及其趨勢？ （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 是否利用分析結果指導糾正與預防行動？ （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） |
10.4事故、事件回顧與總結（30）
策劃（3分） |
是否對事故、事件的回顧作出規定？ （分數 是：3分； 否：0分） |
執行(6分) |
員工、班組是否依據要求進行事故、事件的回顧？ （分數 是：2分； 否：0分） 回顧時是否討論已發生的事故、事件的原因和防範措施？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否保留了回顧記彔？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合(9分) |
是否爲員工進行事故、事件回顧提供環境與時間？ （分數 是：4分； 否：0分） 是否開展事故、事件展覽和警示教育活動？ （分數 是：5分； 否：0分） |
績效(12分) |
是否通過事故、事件案例回顧找出： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 比較多發的事故、事件類型； ² 造成事故、事件發生的主要原因； ² 降低事故、事件發生率的主要措施。 員工對現有回顧方式的認可程度： （分數 選擇一個答案） 1．好（3分） 2．一般（1分） 3．差（0分） 員工是否知道如何預防事故、事件的重復發生： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 事故、事件回顧對提高員工現場應急處置能力的幫助效果： （分數 選擇一個答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） |
11. 績效測量與評價
11.1績效測量（40）
策劃（4分） |
是否制定了安全績效監測制度： （分數 是：1分； 否：0分） 制定的監測計劃是否包括： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 監測頻率； ² 監測範圍位置； ² 監測標準； ² 監測程序； ² 資源配備； ² 監測方法與技術。 |
執行(8分) |
是否按監測計劃對下列方面進行了監測： （分數 是：0.5分； 最高分：7分） ² 安全、健康目標完成情況； ² 各項安全、健康檢查完成率； ² 設備定期檢查完成率； ² 個人防護用品的依從程度； ² 職業危害監測完成情況； ² 事件、事故調查完成率； ² 糾正與預防行動完成率及其效果； ² 安全、健康有關數據統計、分析情況； ² 任務分析及任務觀察執行情況； ² 變化管理回顧情況； ² 培訓情況； ² 法律法規依從程度； ² 持續改進標準化系統效力的情況； ² 安全、健康投入情況。 是否對收集的監測資料進行分析，並用分析結果說明標準化系統的適宜性和有效性？ （分數 是：1分； 否：0分） |
符合(12分) |
是否對安全目標實施了監測： （分數 是：2分； 否：0分） 強制性檢驗的設備設施是否按要求執行檢驗並取得合格證書： （分數 是：2分； 否：0分） 對可能的職業病危害因素實施監測的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（4分） 2．75%－90%（2分） 3．60%－75%（1分） 4．60%以下（0分） 按計劃對隱患排查治理行動及其效果實施監測的比例： （分數 選擇一個答案） 1．90%－100%（4分） 2．75%－90%（2分） 3．60%－75%（1分） 4．60%以下（0分） |
績效(16分) |
監測方法與技術是否正確？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 監測人員是否勝任？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 監測記彔保存是否有效？ （分數 選擇一個答案） 1．全部（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） 分析結果是否準確並與企業情況相符？ （分數 選擇一個答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．否（0分） |
11.2績效評定與改進（40）
策劃（4分） |
是否制定了包括下列內容的標準化系統內部評價制度： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 組織要求； ² 時間要求； ² 人員要求； ² 方法與技術要求； ² 過程要求； ² 報告與分析要求。 是否制定了年度內部評價計劃？ （分數 是：1分； 否：0分） |
執行(8分) |
是否按計劃執行了內部評價？ （分數 是：2分； 否：0分） 內部評價是否由勝任的評價人員進行？ （分數 是：2分； 否：0分） 是否保留了內部評價記彔？ （分數 是：1分； 否：0分） 內部評價時對好的表現是否給予認可？ （分數 是：1分； 否：0分） 內部評價發現的問題是否採取了糾正措施？ （分數 是：2分； 否：0分） |
符合（12分) |
內部評價人員是否具備下列能力： （分數 是：0.5分； 最高分：3分） ² 熟悉相關的安全生產法律法規、標準與其他要求； ² 接受過安全生產標準化規範培訓並獲得證書； ² 具備與評審對象相關的技術知識和技能； ² 具備操作內部評價過程的能力； ² 具備危險源辨別和風險評價的能力； ² 具備標準化系統評估所需的語言表達、溝通及合理的判斷能力。 是否至少半年進行一次內部評價？ （分數 是：3分； 否：0分） 內部評價時是否使用下列方法： （分數 是：1分； 最高分：3分） ² 問詢； ² 查閱文件資料和記彔； ² 現場察看。 是否對內部評價發現的不符合項進行主次分析？ （分數 是：3分； 否：0分） |
績效（16分) |
通過內部評價是否確定了下列事項： （分數 是：2分； 最高分：16分） ² 系統運作的效力和效率； ² 系統運行中存在的問題與缺陷； ² 統計技術在標準化系統中使用的效力和效率； ² 安全資源使用的效力和效率； ² 系統運作的結果和期望值的差距； ² 績效監測系統的適宜性和監測結果的準確性； ² 隱患排查治理行動； ² 與相關方的關系。 |