1

目標與計劃

30

2

組織機構與職責

70

3

法律法規與安全管理制度和臺賬

120

4

安全生產投入

80

5

風險管理

120

6

安全教育培訓

150

7

生產設備設施管理

110

8

地質勘查作業安全

320

9

隱患排查與治理

140

10

職業健康

90

11

應急救援

150

12

事故報告、調查與處理

60

13

績效評價與持續改進

60

總      分

1500

一級

≥90

評審年度內未發生重傷以上的生產安全事故
。

二級

≥75

評審年度內發生生產安全事故造成人員重傷不超過1人
，無死亡事故
。

三級

≥60

評審年度內發生生產安全事故累計造成人員重傷不超過2人
，無死亡事故
。

是否建立安全生產管理目標與年度工作計劃的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

安全生產管理目標與年度工作計劃管理制度是否明確了以下管理要求
？                                                           

（分數　是：0.5分；　最高分：2分）

² 目標與計劃的制定；

² 分解與實施；

² 檢查與績效考核；

² 相關部門、責任人員的職責與任務等
。

執行（6分）

在制定安全生產管理目標與年度工作計劃時是否考慮以下因素
？

（分數　是：0.5分；　最高分：1分）

² 不同的職能部門和所屬二級單位的職責範圍和管理權限；

² 不同的施工方法手段和作業區域等因素
。

爲完成安全生產管理目標與年度工作計劃是否明確以下管理要求
？

（分數　是：0.5分；　最高分：2.5分）

² 完成目標的責任部門、權限和職責；

² 完成目標的責任人；

² 完成目標任務的時間；

² 完成目標任務的內容與要求；

² 完成目標任務的量化指標等
。

對安全生產管理目標與年度工作計劃是否按照以下層次進行目標分解
？

（分數　是：0.5分；　最高分：1.5分） 

² 相關職能部門和責任人；

² 所屬二級單位；

² 項目部等
。

是否建立了實現安全生產管理目標的實施計劃
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（9分）

安全生產管理目標與年度工作計劃是否符合本單位安全生產管理的實際
？

（分數　是：2分；　否：0分）

對安全生產管理目標與年度工作計劃的完成情況是否定期實施檢查考核
？

（分數　是：1分；　否：0分）

安全生產管理目標內容是否包括以下內容：

（分數　是：1分；　最高分：4分）

傷亡指標；

經濟損失指標；

職業健康指標；

主要安全工作的日常管理指標等
。

安全生產管理目標與年度工作計劃任務的實施、檢查記彔資料是否真實、全面
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否定期通報安全生產管理目標與年度工作計劃任務的完成情況
？  

（分數　是：1分；　否：0分）

績效（12分）

安全生產管理目標與年度工作計劃任務是否全面完成
？

（分數　是：3分；　否：0分）

對目標任務的全面性和時效性是否進行評價與考核
，並提出改進措施和及時調整實施計劃
？

（分數　是：3分；　否：0分）

調整後的安全生產管理目標指標以及實施計劃是否以文件形式發布
？

（分數　是：3分；　否：0分）

相關臺賬、考核記彔資料的歸檔與保存是否真實、全面、及時
？

（分數　是：3分；　否：0分）

是否建立了安全生產管理機構設置和人員配備的管理制度
，並以正式文件發布
？

(分數　是：1分；　否：0分)

安全生產管理機構設置和人員配備的管理制度是否明確以下管理要求
？

(分數　是：0.5分；　最高分：2分)

成立安全生產委員會；

機構設置和人員的配備；

相關職責與培訓；

定期召開會議研究討論重大決策事項等
。

執行(6分)

是否按規定設置安全生產管理機構
，並配備安全生產管理人員
？

(分數　是：1分；　否：0分)

安全生產管理人員是否按規定接受了履職培訓
，並持有效的資格證
？

(分數　是：1分；　否：0分)

安全生產委員會是否定期召開會議
，研究解決存在的安全生產問題
？

(分數　是：1分；　否：0分)

是否以文件形式任命下列職位
？

（分數 是：1分　最高分：3分）

安全總監；

專職安全員；

兼職安全員
。

符合(9分)

被任命的人員是否全部有任命書?

(分數　是：1分；　否：0分)

安全生產委員會召開的會議是否有記彔
，並存檔
？

(分數　是：2分；　否：0分)

安全生產管理人員的配置是否符合相關規定
，並能夠滿足安全生產管理需要
？

(分數　是：2分；　否：0分)

對被任命的人員是否進行了有針對性的培訓
，確保其具有履行相應職責的能力
？

（分數　選擇一個答案）

1.是（3分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

被任命的安全生產管理人員是否持有效的資格證書
？

(分數　是：1分；　否：0分)

績效(12分)

安全生產委員會或安全生產管理機構解決安全生產問題的有效性
？

(分數　是：1分；　最高分：6分)

至少每季度召開1次會議；

及時傳達、學習上級有關安全生產的規定和文件；

會議就討論的重大安全生產問題形成決議；

檢查和監督會議決議的落實情況；

定期組織成員進行現場安全生產檢查；

聽取並討論員工對安全生產工作的意見和建議等
。

安全生產委員會或安全生產管理機構會議決議落實的效果
？

（分數　選擇一個答案）

1.好（3分）

2.一般（2分）

3.差（0分）

被任命人員能否正確理解並履行其職責和義務
？

（分數　選擇一個答案）

1.是（3分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

是否建立了安全生產責任制的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：2分；　否：0分)

安全生產責任制的管理制度是否明確了以下管理要求
？

（分數　是：0.5分；　最高分：2分)

相關部門、人員的責任與職責；

制定、培訓；

籤定、考核；

評審與更新等
。

執行(8分)

是否對安全生產責任制進行了逐級說明
？

（分數　是：2分；　否：0分)

各級管理層是否接受了相關安全生產職責與權限的培訓
？

（分數　是：2分；　否：0分)

是否對各級安全生產責任制的執行情況進行定期考核
？

（分數　是：2分；　否：0分)

是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新
？

（分數　是：2分；　否：0分)

符合(12分)

安全生產責任制內容是否明確、具體、可執行、可考核
？

（分數　選擇一個答案）

1.是（3分）

2.部分（1分）

3.否（0分）

主要負責人的安全生產職責是否包含下列各項：

(分數　是：0.5分；　最高分：6分)

建立、健全安全生產責任制；

組織制定安全生產規章制度和崗位操作規程；

保證安全生產措施費用的計提與投入的有效實施；

督促、檢查安全生產工作
，及時消除生產安全事故隱患；

組織制定生產安全事故應急預案
，並定期組織演練；

及時、如實報告生產安全事故；

組織制定安全生產方針與目標；

主持召開安全生產委員會或安全生產管理機構會議
，討論安全生產問題；

定期聽取員工對安全生產工作的意見和建議；

每年至少組織開展1次標準化系統的管理評審；

組織開展單位安全活動
，並開展對履行安全生產職責的承諾；

定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產工作情況等
。

是否對職能部門和重點崗位安全生產責任制的落實情況進行定期考核
？

（分數是：3分；　否：0分）

績效(16分)

安全生產責任制是否符合相關法律法規的要求
？

（分數　選擇一個答案）

1.是（2分）

2.部分（1分）

3.否（0分）

各類人員對自身安全生產職責的熟知與履行情況：

（分數　選擇一個答案）

1.好（2分）

2.一般（1分）

3.差（0分）

安全生產責任制考核的有效性：

(分數　是：2分；　最高分：12分)

至少每年考核1次；

要針對職能部門與責任人員的職責逐項進行考核；

考核結果要與風險抵押或安全獎懲等掛鉤；

考核過程應認真細致、考核結果應客觀公正；

針對考核發現的問題要提出糾正和預防措施等
。

相關考核資料應全面、真實、歸檔及時等
。

是否建立了安全生產法律法規、標準規範的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

安全生產法律法規、標準規範的管理制度是否明確了以下管理要求
？

（分數　是：0.5分；　最高分：2分）

相關部門、人員的責任與職責；

識別與獲取；

培訓與轉化；

評審與更新等
。

執行（6分）

是否定期識別和獲取了安全生產法律法規、標準規範
？

（分數　是：2分；　否：0分；

是否根據需求識別獲取建立相應的安全生產法律法規、標準規範清單
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否將適用的安全生產法律法規、標準規範對員工進行了培訓考核
，並建立培訓、考核記彔檔案
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否按制度對獲取的安全生產法律法規、標準規範使用情況進行評審
，並編制評價報告
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否根據評價結果
，組織更新、修訂等列出需要識別的安全生產法律法規、標準規範清單
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（9分）

相關部門是否定期識別與獲取適用的安全生產法律法規、標準規範清單
，並向歸口部門匯總
？

（分數　是：1分；　否：0分）

安全生產法律法規、標準規範清單與識別獲取程序或結果是否相符合
？

（分數　是：1分；　否：0分）

已獲取的安全生產法律法規、標準規範是否包括以下內容
？

（分數　是：0.5分；　最高分：3分）

法律；

行政法規；

地方性法規；

部門規章；

地方政府規章；

國家和行業標準；

規範性文件及其他要求等
。

安全生產法律法規、標準規範的培訓考核內容是否全面
？

（分數　是：1分；　否：0分）

安全生產法律法規、標準規範清單評價報告是否符合以下要求
？

（分數　是：0.5分；　最高分：1.5分）

評價報告內容全面；

評價結果與單位實際相符；

評價周期每年至少評價一次
。

安全生產法律法規、標準規範清單修訂、更新是否及時、全面
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

績效（12分）

識別安全生產法律法規、標準規範的需求的有效性是否符合下列要求
？

（分數　是：1.5分；　最高分：4.5分）

需求識別方法行之有效；

需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；

需求識別涉及所有部門與員工
。

獲取安全生產法律法規、標準規範的有效性是否符合下列要求
？

（分數　是：1.5分；　最高分：4.5分）

與單位安全生產相關的安全生產法律法規、標準規範均已列入清單；

所獲取的安全生產法律法規、標準規範均爲現行有效的版本；

需求響應及時
。

安全生產法律法規、標準規範是否落實到實際工作中
？

（分數　是：3分；　否：0分）

是否建立了規章制度和崗位安全操作規程的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

規章制度和崗位安全操作規程的管理制度是否明確了以下管理要求
？

（分數　是：0.5分；　最高分：2分）

相關部門、人員的責任與職責；

編制與發布；

培訓與使用；

評價與修訂
。

執行（6分）

已建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程等
，是否得到有效貫徹執行
？

（分數　是：2分；　否：0分）

對已經建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程等是否進行了培訓考核
，並建立培訓考核記彔
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否對已經建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程進行評審
，並編制評價報告
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否根據評價結果
，組織更新、修訂安全生產管理制度、崗位安全操作規程
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（9分）

建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程與安全生產法律法規、標準規範是否相符合
？

（分數　是：2分；　否：0分）

建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程是否符合本單位安全生產管理實際
？

（分數　是：2分；　否：0分）

崗位安全操作規程是否簡明、適用
？

（分數　是：1分；　否：0分）

安全生產管理制度的培訓考核內容是否全面
？

（分數　是：1分；　否：0分）

安全生產管理制度、崗位安全操作規程評價報告是否符合以下要求
？

（分數　是：0.5分；　最高分：1.5分）

評價報告內容全面；

評價結果與單位實際相符；

評價周期每年至少一次；

需要修訂與更新的安全生產管理制度、崗位操作規程是否能夠得到及時修訂與更新
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

績效（12分）

識別安全生產法律法規、標準規範
，是否能夠及時轉化爲本單位安全生產管理的規章制度
？

（分數　是：4分；　否：0分）

已經建立的安全生產管理制度、崗位操作規程的針對性和時效性
？

（分數　是：4分；　否：0分）

已經建立的安全生產管理制度、崗位操作規程在實際工作中是否能夠得到有效落實
？

（分數　是：4分；　否：0分）

是否建立健全了安全生產管理臺賬的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

安全生產管理臺賬管理制度是否明了以下管理要求
？

（分數　是：0.5分；　最高分：2分）

制定與發布；

培訓與使用；

評價與修訂；

相關臺賬資料的填寫、收集、整理、歸檔與管理要求等
。

執行（6分）

是否明確了建立安全生產管理臺賬的部門及責任人
？

（分數　是：3分；　否：0分）

所建立的安全生產管理臺賬是否能夠滿足安全管理工作的實際需要
？

（分數　是：3分；　否：0分）

符合（9分）

所建立的安全生產管理臺賬是否包括以下內容
？

（分數　是：0.5分；　最高分：9分）

安全生產會議記彔（含紀要）；

安全費用提取使用記彔；

員工安全教育培訓記彔；

勞動防護用品發放記彔；

危險源登記臺賬； 

安全生產檢查記彔；

隱患治理記彔；

安全生產獎懲記彔；

特種作業人員登記記彔；

特種設備管理記彔；

外協單位安全管理記彔；

安全設備設施管理臺賬（包括安裝、運行、維護等）；

風險評價、安全技術交底記彔；

職業健康檢查與監護記彔；

應急演練記彔；

事故調查處理報告；

車輛管理臺賬；

及其他安全管理臺賬等
。

績效（12分）

臺賬資料是否及時、真實、全面
？

（分數　選擇一個答案）

1.是（12分）

2.部分（6分）

3.否（0分）

是否建立了文件與檔案管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發、培訓、執行、考核、評審與修訂的要求
？

（分數　是：1分；　否：0分）

制度是否明確需要保存文件與資料的類型和管理要求
？

（分數　是：1分；　否：0分）

執行（6分）

是否對員工進行了安全生產標準化系統相關文件的培訓
？

（分數　是：0.5分；　否：0分）

是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統文件
？

（分數　是：0.5分；　否：0分）

下列安全生產記彔是否齊全：

（分數　是：0.5分；最高分：5分）

安全生產會議記彔；

安全活動記彔；

安全檢查與隱患整改記彔；

事故、事件的相關記彔；

風險評價信息；

教育培訓記彔；

標準化系統評估報告；

健康監護記彔；

應急管理記彔；

績效考核與糾正、預防記彔；

外協單位信息記彔；

設備、設施和裝置的維護、校驗記彔等等
。

符合（9分）

整理歸檔的安全生產資料檔案是否包括以上臺賬內容?

（分數　是：1分；　否：扣0.2分）

績效（12分）

文件和檔案管理是否真實、全面、完整
，歸檔是否符合規範要求
？

（分數　是：2分；　否：0分）

標準化系統文件的效力與效率：

（分數　是：1分；最高分：5分）

文件是否響應及時；

文件產生的流程是否暢通；

文件層次結構是否清晰、合理
，內容精煉、準確；

不同文件的規定是否能夠協調一致
，無衝突或矛盾；

文件的培訓是否充分
。

標準化系統文件控制系統的效力：

（分數　是：1分；最高分：5分）

制定與批準時間；

版本與解釋權；

變化與廢止；

保存期限；

可獲取性
。

是否建立了安全生產費用提取和使用的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：3分；　否：0分）

安全生產費用使用管理制度是否明確了以下管理要求
？ 

（分數　是：0.5分；最高分：2分）

責任部門、人員及其職責；

費用提取要求；

專戶核算要求；

費用使用要求等
。

執行（10分）

是否按照規定及時、足額提取了安全生產費用
？

（分數　是：4分；　否：0分）

是否編制了安全生產費用使用計劃
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否依據風險評價結果
，並按照計劃實施安全生產投入
？ 

（分數　是：2分；　否：0分）

對安全生產費用的使用情況是否有財務專項科目核算
？    

（分數　是：1分；　否：0分）

是否建立了安全生產費用使用臺賬
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（15分）

安全生產費用使用範圍是否符合以下幾個方面
？

（（分數　是：1分；最高分：7分）

完善、改造和維護安全防護設備設施；

安全生產教育培訓；

配備安全管理的設備設施及工具用具；

安全評價、重大危險源監控、事故隱患評價和治理；

應急救援器材、裝備的維護及應急救援演練；

安全標志及標識；

其他與安全生產直接相關的物品或者活動等支出
。

編制年度安全生產費用計劃時
，是否考慮以下幾個方面
？

（分數　是：1分；最高分：5分）

安全生產法律法規、標準規範的相關規定；

作業環境變化及風險控制要求；

事故應對措施；

員工的合理化建議；

工藝、設備安全技術改造等
。

安全生產費用提取和使用記彔臺賬是否真實、全面
？

（分數　選擇一個項）

1.好（3分）

2.一般（1分）

3.差（0分）

績效（20分）

是否存在因安全生產投入不足而未能及時治理的重大隱患
？

（分數　是：0分；　否：8分）

是否因安全生產投入不足而發生過事故或緊急情況
？

（分數　是：0分；　否：8分）

有關信息是否能夠反映安全投入的有效性：

（分數　是：1分；最高分：4分）

員工意識的變化；

現場、設備安全性的提高；

員工與外包單位對安全管理的滿意度；

事件、事故發生的頻率等
。

是否建立了職工工傷保險管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否明確了負責員工工傷保險或安全生產責任保險的人員及其職責
？

（分數　是：1分；　否：0分）

執行（6分）

是否爲員工及時、足額的繳納工傷保險
？ 

（分數　是：2分；　否：0分）

是否對保險的相關繳費資料進行了記彔與保存
？

（分數　是：2分；　否：0分）

受傷員工是否享受相應的工傷保險與賠付
？

（分數　是：2分；　否：0分）

符合（9分）

有關保險評價、年費、返回、賠償等資料是否齊全
？

（分數　是：3分；　否：0分）

員工參保的比例：

（分數　選擇一項）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

績效（12分）

工傷保險管理的有效性是否符合下列要求
？

（分數　是：3分；最高分：12分）

工傷保險或安全生產責任保險參保率100%；

根據員工變動情況
，工傷保險維護管理及時、有效；

工傷員工醫療救治和經濟補償保障及時、有效； 

員工可隨時了解參保信息等
。

是否建立了危險有害因素辨識的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

危險有害因素辨識的管理制度是否明確了以下管理要求
？

（分數　是：1分；　最高分：4分）

相關部門、人員的職責與辨識計劃；

辨識的範圍與方法；

辨識的流程與評價；

風險分級與應對措施等
。

執行（10分）

新項目開工前
，是否進行了危險有害因素辨識
？並將辨識資料存檔
。

（分數　是：3分；　否：0分）

新項目開工前是否進行了安全驗收和安全技術交底
？並做好驗收和交底記彔
。

（分數　是：3分；　否：0分）

是否對已經確認的危險有害因素及時登記建檔
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否按照相關規定
，將重大危險源向安全監管部門備案
？

（分數　是：2分；　否：0分）

符合（15分）

開展危險有害因素辨識的範圍：

（分數　選擇一項）

1.全部（5分）

2.部分（2分）

3.否（不得分）

危險有害因素辨識是否充分全面
，是否包括下列幾個方面
？

（分數　是：1分；最高分：6分）

周邊環境；

主要設備；

重要設施；

重要場所；

主要作業過程；

職業健康等
。

是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況
？

（分數　選擇一項）

1.是（2分）

2.部分（1分）

3.否（不得分）

危險有害因素辨識時是否要求考慮內部和外部的變化
？

（分數　是：2分；否：0分）

績效（20分）

危險有害因素辨識制度規定的職責是否明確
？

（分數　是：4分；　否：0分）

制度規定對危險有害因素辨識的流程是否清楚
？

（分數　是：2分；　否：0分）

危險有害因素辨識的方法是否合理
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否採用下列方式開展持續風險識別：

（分數　是：1.5分；最高分：12分）

使用前檢查；

開工前的安全技術交底；

設備設施檢查；

班前、班中、班後安全檢查確認；

定期安全檢查；

定期檢修；

安全生產標準化系統運行情況評價；

班組危險預知活動等
。

是否建立了風險評價管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

風險評價管理制度是否明確以下管理要求
？

（分數　是：1分；　最高分：5分）

進行風險評價的部門與人員職責；

風險評價的方法、範圍；

風險評價的流程；

風險評價的層次控制原則；

持續風險評價與持續改進等
。

是否建立了風險評價的工作計劃
？

（分數　是：1分；　否：0分）

執行（14分）

新項目開工前
，是否依據危險辨識的結果進行了風險評價
？並將評價資料存檔
。

（分數　是：5分；　否：0分）

新項目開工前是否依據風險評價結果進行安全技術交底
？並做好交底記彔
。

（分數　是：5分；　否：0分）

風險評價的結果是否文件化
？

（分數　是：4分；　否：0分）

符合（21分）

開展風險評價的範圍：

（分數　選擇一項）

1.全部（6分）

2.部分（2分）

3.否（不得分）

風險評價是否充分全面
，是否包括下列幾個方面
？

（分數　是：1分；最高分：6分）

周邊環境；

主要設備；

重要設施；

重要場所；

主要作業過程；

職業健康
。

風險評價是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況
？

（分數　選擇一項）

1.是（6分）

2.部分（2分）

3.否（不得分）

風險評價時是否考慮內部和外部的變化情況
？

（分數　是：3分；否：0分）

績效（28分）

風險評價制度規定的職責是否明確
？

（分數　是：4分；　否：0分）

制度規定的風險評價流程是否清楚
？

（分數　是：3分；　否：0分）

風險評價方法是否合理
？

（分數　是：3分；　否：0分）

風險控制措施是否包括：

（分數　是：2分；最高分：6分）

工程控制措施；

管理控制措施；

個體防護措施等
。 

是否採用下列方式開展持續風險評價：

（分數　是：1.5分；最高分：12分）

使用前檢查；

開工前的安全技術交底；

設備設施檢查；

班前、班中、班後安全檢查確認；

定期安全檢查；

定期檢修；

安全生產標準化系統運行情況評價；

班組危險預知活動
。

是否建立了識別、提升員工安全意識的管理制度
，並以正式文件發布
？

(分數　是：3分；　否：0分)

是否爲提升員工安全意識提供了充足的資源
？

 (分數　是：2分；　否：0分)

執行（10分）

是否對員工進行了安全意識調查與評價
？

(分數　是：2分；　否：0分)

新員工是否接受安全意識培訓
？

(分數　是：2分；　否：0分)

當員工脫離工作崗位超過規定時間復崗和轉崗的
，是否進行了崗前培訓
？

(分數　是：2分；　否：0分)

是否利用各種方式來提升全員安全意識
？

(分數　是：2分；　否：0分)

是否保留接受現場特定要求、安全意識的培訓記彔
？

(分數　是：2分；　否：0分)

符合（15分）

調查與評價安全意識時是否考慮員工對以下方面的掌握與熟練程度
？

(分數　是：1分；　最高分：9分)

安全生產規章制度；

崗位安全操作規程；

現場應急處置程序；

工作場所特定的安全要求；

事故、事件報告程序；

崗位職責；

崗位特定風險；

相關的法律法規要求；

個體防護用品配備和使用等
。

對新員工是否進行了安全意識培訓
？

（分數　是：3分；　否：0分）

轉崗、復崗員工是否進行了崗前培訓
？

（分數　是：3分；　否：0分）

績效（20分）

爲提升員工安全意識所提供資源是否充分、有效性強
？

(分數　是：2分；　最高分：8分)

師資；

場地；

時間；

經費
。

員工對崗位特定風險的認知程度
？

（分數　選擇一個答案）

1.好（4分）

2.一般（2分）

3.差（0分）

通過員工及管理層安全意識與要求的一致性檢查
，確定安全意識提升的效果
？

（分數　選擇一個答案）

1.好（4分）

2.一般（2分）

3.差（0分）

是否存在由於安全意識的原因發生的事件、事故
？

(分數　是：0分；　否：4分)

是否建立識別並分析培訓需求的制度
，並以正式文件發布
？

(分數　是：4分；　否：0分)

制度是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責
？

(分數　是：3分；　否：0分)

制度是否對定期評估培訓的適宜性作出了規定
？

(分數　是：3分；　否：0分)

執行（20分）

是否每年回顧並適當更新培訓需求
？

(分數　是：3分；　否：0分)

針對已識別的培訓需求
，是否制定了包括下列內容的年度培訓計劃：

(分數　是：0.5分；　最高分：3分)

培訓對象；

培訓教材；

培訓時間；

培訓內容；

培訓方式；

考核方式等
。

管理層是否就下列內容接受了培訓：

(分數　是：0.5分；　最高分：4分)

事故調查分析技術；

危險源辨識、風險評價和風險控制技術；

溝通技巧；

檢查、審核技術；

法律依從性管理；

應急管理；

職業衛生管理等
。

變化管理
。

對安全生產可能有重大影響的員工
，是否接受了下列知識的培訓：

(分數　是：0.5分；　最高分：2分)

工作中潛在的風險；

事故預防及應急響應中的職責；

偏離制度可能的後果；

操作程序與作業指導書等
。

特種作業人員是否經過專門培訓
？

(分數　是：3分；　否：0分)

是否進行了學員能力測試和培訓效果評估
？

（分數　是：3分；　否：0分)

是否建立和保存了培訓記彔
？

(分數　是：2分；　否：0分)

符合（30分）

培訓需求識別是否考慮了以下因素
？

(分數　是：1分；　最高分：8分)

員工的需求；

領導的要求；

變化管理的要求；

特定崗位的能力要求；

法律法規與其他要求的相關規定；

事故、事件信息；

風險評價結果；

培訓適宜性評估結果等
。

培訓適宜性評估是否考慮了以下因素
？

(分數　是：1分；　最高分：8分)

培訓對象；

培訓時間；

培訓組織管理；

培訓內容；

培訓師資；

能力測試方式；

培訓經費；

培訓效果評估方式等
。

應持證上崗人員是否全部按規定接受培訓、考試合格
，並取得合格證書
？

(分數　是：3分；　否：0分)

培訓時間是否滿足下列要求
？

(分數　是：1分；　最高分：6分)

主要負責人安全資格培訓時間不少於48學時；

主要負責人每年再培訓時間不少於16學時；

安全管理人員每年再培訓時間不少於16學時；

新上崗從事坑探作業人員安全培訓時間不少於72學時；

對新招聘員工的安全教育時間不少於48學時

從業人員每年接受再培訓的時間不少於20學時
。

是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：

(分數　是：1分；　最高分：5分)

學員反饋；

績效改善；

管理層反饋；

測試結果分析；

現場應用能力等
。

績效（40分）

培訓需求識別與分析的有效性是否考慮了以下因素
？

(分數　是：2分；　最高分：10分)

針對崗位進行；

考慮安全生產法律法規與其他要求的相關規定；

關注高風險的作業活動；

聽取員工和管理層的意見和建議；

考慮外包單位員工的培訓需求等
。

培訓計劃的適宜性
？

(分數　是：2分；　最高分：10分)

培訓時間安排合理；

培訓內容滿足培訓對象的培訓需求；

培訓教師的專業知識和經驗滿足培訓內容要求；

培訓經費預算合理；

確定的考核方式滿足能力測試要求
。

培訓效果如何
？

(分數　是：2分；　最高分：10分)

培訓計劃執行率100%；

培訓目標完成率100%；

得到80%以上學員的肯定；

得到80%以上管理層的肯定；

得到外包單位的認同
。

是否由於安全培訓的原因導致事故、事件發生
？

(分數　是：0分；　否：10分)

是否建立了設備設施管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

設備設施管理制度是否明確了以下管理要求
？

（分數　是：0.5分；　否：2分）

相關部門、人員的職責與採購計劃；

採購與驗收；

使用與維護；

報廢與處理等
。

執行（6分）

是否對採購的設備進行了開箱驗收
，並建立驗收記彔
？

（分數　是：2分；　否：0分）

設備的傳動部分是否設有安全防護裝置、防護欄杆或防護擋板
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否對大功率電氣設備設施
，按“一機一閘一漏”的要求
，設置用電控制裝置
？

（分數　是：2分；　否：0分）

符合（9分）

設備設施是否符合國家相關法律法規和行業標準規範的安全技術要求
？

（分數　是：3分；　否：0分）

對安裝的設備設施是否進行開工前的安全驗收
？記彔是否存檔
？

（分數　是：3分；　否：0分）

特種設備是否有檢測、檢驗部門核發的合格證
？

（分數　是：3分；　否：0分）

績效（12分）

設備設施安裝、驗收、使用的有效性
？

（分數　是：2分；最高分：8分）

安裝、使用人員、職責明確；

安裝、驗收、使用程序和要求明確、具體；

安裝、驗收、使用的登記信息與資料齊全；

風險評價信息充分、準確
。

是否存在因設備設施採購不合理、安裝不當而導致事故發生的情況
？

（分數　是：0分；　否：4分）

是否建立了設備設施管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；否：0分）

設備設施管理制度是否包括下列內容
？

（分數　是：1分；最高分：4分）

部門與責任人；

維護與監管；

異常情況與報告；

臺賬登記與管理等
。

執行（10分）

是否編制了設備設施使用臺賬
？

（分數　是：2分；　否：0分）

需要持證上崗的操作人員
，所持證件是否在有效
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否針對風險辨識的結果
，對設備危險部位採取可靠的防護措施
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否對報告的設備異常情況進行調查
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否對下列設備設施實施了定期檢查、維護
？ 

（分數　是：0.5分；最高分：4分）

鑽探設備；

運輸設備；

電氣設備；

巖礦測試設備；

照明設施；

儀器儀表；

安全防護設施；

備用設備等
。

是否保存了設備的運行、維修、保養記彔資料
，尤其是與安全相關的信息
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（15分）

是否有專人負責特種設備的定期檢查
？

（分數　是：3分；　否：0分）

是否根據評價的結果建立了設備設施的維護、維修計劃
？

（分數　是：2分；　否：0分）

對危險性較大的作業區
，是否按照事先建立的維護方案進行維護
？

（分數　是：3分；　否：0分）

對設備設施的故障排除是否及時
？

（分數　是：3分；　否：0分）

在用、需要強制性檢測檢驗的設備是否全部檢驗合格
？

（分數　是：2分；　否：0分）

設備設施是否按規定周期進行維護保養
？

（分數　是：2分；　否：0分）

績效（20分）

設備設施維護是否有效
？

（分數　是：2分；最高分12分）

設備可能的故障類型識別充分；

針對可能的故障類型建立的預防性維護計劃合理、可行；

內、外部維護資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求；

危險性較大的維護作業有可靠的維護工作方案；

在維護設備的同時對相關的安全防護裝置也進行維護；

維護記彔真實、完整、清晰
。

是否存在因設備設施維護不當而導致事故發生的情況
？

（分數　是：0分；　否：8分）

是否建立了設備設施的報廢管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

設備設施的報廢管理制度是否明確了以下管理要求
？

（分數　是：0.5分；最高分：2分）

責任部門與責任人；

報廢程序；

報廢要求；

報廢記彔等
。

執行（6分）

報廢設備設施拆除前是否編制了作業方案
？

（分數　是：2分；　否：0分）

涉及到危險物品的生產設備設施的拆除
，是否有危險物品處置方案
？

（分數　是：1分；　否：0分）

報廢設備設施拆除前是否對作業人員進行了安全技術交底
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否對已不能滿足工作要求的設備設施進行報廢處理
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否保存了設備設施的報廢、拆除記彔資料
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（9分）

對報廢設備設施需要處理的
，是否能夠及時得到處理
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否有專人負責設備設施的報廢與處理工作
？

（分數　是：2分；　否：0分）

設備設施拆除方案、危險物品處置方案是否合理、可行
？

（分數　是：2分；　否：0分）

對設備拆除人員的安全技術交底是否有針對性
？

（分數　是：2分；　否：0分）

進行設備設施報廢拆除處理的單位是否具有相關資質
？

（分數　是：1分；　否：0分）

績效（12分）

是否存在因使用報廢設備設施而導致事故發生的情況
？

   （分數　是：0分；　否：6分
。）

是否存在因設備設施拆除不當而導致事故發生的情況
？

（分數　是：0分；　否：6分
。）

是否建立野外地質勘查作業安全管理和安全操作規程的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；否：0分）

野外地質勘查作業安全管理和安全操作規程的管理制度是否包含下列作業方法
？

（分數　是：1分；最高分：11分）

地質調查作業；

地形測繪（遙感）作業；

物、化探勘查作業；

鑽探工程作業；

坑探工程作業；

淺井工程作業；

槽探工程作業；

地質災害治理作業；

工程勘察作業；

水文地質、工程地質、環境地質勘查作業；

巖礦測試等
。

是否建立了針對“三違”行爲的處罰管理制度
，並明確監管責任、處罰標準、處罰記彔等
？

（分數　是：2分；否：0分）

執行（28分）

是否能夠嚴格按照《地質勘查安全規程》（AQ2004-2005）及本單位安全操作規程的要求進行規範作業
？

（分數　是：2分；否：0分）

出發前是否對作業車輛進行了檢查
，確保車況良好
？

（分數　是：2分；否：0分）

項目開工前是否對作業人員進行安全技術交底
，並且交底資料和記彔是否存檔
？

（分數　是：3分；否：0分）

遭遇臺風、暴雨、雷雨天氣是否停止野外地質勘查作業
？

（分數　是：2分；否：0分）

員工在作業前是否對作業現場進行安全檢查與確認
，並有檢查記彔存檔
？

（分數　是：3分；否：0分）

是否按規定做好交接班工作
，並做好交接班記彔
？

（分數　是：3分；否：0分）

現場作業人員是否熟悉本崗位安全操作規程、崗位職責、應急處置措施等
？

（分數　選擇一個項）

1．90%－100%（6分）

2．80%－90%（4分）

3．80%以下（0分）

地質勘查單位從事地質勘查作業活動是否具備相應的地質勘查資質、項目批準文件和合同
？

（分數　是：3分；否：0分）

從事地質勘查作業活動是否持相關資質證書、批準文件、合同向工作區域地縣級安監部門備案
？

（分數　是：2分；否：0分）

地質勘查單位在施工前是否編制相應的施工組織設計方案
？

（分數　是：2分；否：0分）

符合（42分）  

野外地質調查作業是否做到：

（分數　是：0.5分；最高分：4分）

了解作業區氣候、行進路線、路況、作業區地形地貌、植被覆蓋等情況；

在山區大於30°的陡坡或者垂直的懸崖峭壁上作業
，應使用保險繩、安全帶；有崩塌、滑坡和泥石流等危險山區避開雨季；

在林區嚴格遵守《森林防火條例》，野外用火有專人值守
，不留下未熄滅的火種；

在巖溶、老硐地區勘查前採取通風措施
，進行有毒有害氣體監測
，並派專人硐口留守；

在水系地區涉水渡河時
，水深和流速應分別小於0.7m、3m/s；

在高原地區嚴禁飲酒
，每人日飲用水量不少於3.5L；

野外作業至少有2人以上結伴同行
，並配有定位、通信工具；

在山區、林區、沙漠、高原、水系區、老舊礦區、特種礦產區等特定區域需遵守的其他安全防護和操作規程等
。

地質測繪（遙感）作業是否做到：

（分數　是：0.5分；最高分：4分）

在公路、鐵路沿線穿戴有安全警示反光的馬夾
，必要時設瞭望哨；電氣化鐵路區域禁止使用鋁合金標尺、測杆；

進入高海拔區域進行氣候適應性訓練
，掌握高原知識
，做好防護措施；

在電網密集地區做到避開變壓器、高壓輸電線等危險區
，並禁止使用金屬標尺、測杆等工具；

在露天礦區、坑道、高山陡坡、高處危險區域嚴禁患有心髒病、高血壓、癲癇、眩暈、深度近視等禁忌症人員從事高空作業；

作業之前要認真檢查攀登工具、安全帶和觀測工具
，並確認其完好；

在林區、草原等區域野外用火有專人值守
，不留下未熄滅的火種；

進入地下管線採取通風措施
，進行有毒有害氣體監測
，並有專人指揮、留守；

在地下管線、林區、草原、公路、鐵路、高原、礦區、電網、水域等區域應遵守的其他安全操作規程等
。

物、化探勘查作業時是否做到：

（分數　是：0.5分；最高分：2分）

大功率電法和CSAMT法勘探供電區
，爆破地震作業警戒區
，綜合測井絞車旁
，電纜工作區是否禁止無關人員進入；

放射源指定專人管理
，運輸要由專車專人押運、裝卸
，使用時應採取防護措施；

地震爆破作業人員要持證上崗
，警戒半徑大於300m；同一測站、同一炮點禁止使用多套起爆導線和多個起爆藥包；

在大功率電法、CSAMT法、爆破地震、綜合測井、靜載、高應變等作業過程中應遵守的其他安全操作規程等
。

鑽探工程作業時是否做到：

（分數　是：1分；最高分：8分）

機場地基應平整、堅固、穩定、適用；

安裝、拆卸鑽塔應在安裝隊長或機長的統一指揮下進行
，作業人員應嚴格遵守高空作業安全守則；

夜間或遇5級以上強風、雷雨、大雪或濃霧天氣
，禁止進行鑽塔安裝、拆卸作業
，冬季施工應做好防寒、防凍措施 ；

開孔鑽進前應對設備設施、安全防護措施等進行檢查驗收；

臨時用電是否符合《施工現場臨時用電安全技術規範》（JGJ46-2012）規定
，採用TN-S接零保護系統
，並實行三級配電二級漏電保護
，做到“一機、一閘、一漏電保護”；

鑽探設備搬遷時
，禁止在高壓線下和坡度超過15°的坡上或凹凸不平及松軟地面上整體遷移鑽機；

使用起重機械起吊鑽機設備時
，應遵守《起重機械安全規程》（GB/T 6067）；

在鑽塔安裝、鑽進、孔內事故處理、拆卸、搬遷等作業過程中應遵守安全操作規程等
。

坑探作業是否做到：

（分數　是：1分；最高分：6分）

坑探工程設計方案中有《安全專篇》，並經當地安全生產監督管理部門審查；

臨時用電是否符合用電安全技術規定
，採用TN-S接零保護系統
，並實行三級配電二級漏電保護
，做到“一機、一閘、一漏電保護”；

鑿巖、爆破、通風與防塵、支護、提升與運輸、防洪與排水、供配電等作業應按作業規程執行；

爆破工、絞車工、電工是否持證上崗；

對從事坑探工程作業的人員
，首次上崗作業前是否接受了不少於72小時的安全生產教育和培訓
，以後每年是否接受不少於20小時的安全生產再培訓；

對所有出、入作業現場的人員都應進行登記
，並禁止無關人員進入等
。

淺井工程作業是否做到：

（分數　是：0.5分；最高分：5分） 

井口應設置防護圍欄
，井口井壁應支護；

在井壁不穩定的砂礫層、含水層掘進時
，應採取止水
，降低水位
，加強支護措施；

井下爆破
，應採用電雷管
，嚴禁採用導火索起爆；

井下需要爆破時
，必須由專業爆破公司承擔爆破任務；

提升吊桶時井下應有安全護板
，護板厚度不應小於50mm；

作業人員升井
，下井應配掛安全帶；

禁止乘坐手搖吊桶（筐）或沿繩索和攀爬井壁升井
，下井；

在山坡上掘進淺井時
，應清除井口上方及附近的松石（土）上下均有井位時
，應先完成下部淺井後再掘進上部淺井；

井口5m內不準堆放工具
，物料和石碴等；

拆除淺井支護時
，應由下而上
，邊回填邊拆除等
。

槽探工程作業是否做到：

（分數　是：0.5分；最高分：3分）

人工掘進探槽時
，禁止採用挖空槽壁自然塌落方法；

槽壁應保持平整
，松石應及時清除
，槽口兩側0.5m內不得堆放土石和工具；

在松軟易坍塌地層掘進探槽時
，兩壁應及時支護；

槽內有2人以上同時施工時
，應保持3m以上的安全距離；

槽內需要爆破時
，必須由專業爆破公司承擔爆破任務；

探槽應及時回填等
。

水文地質、工程地質、環境地質勘查作業是否做到：

（分數　是：0.5分；最高分：3分） 

在水文地質進行調查時
，應先對水文點的特點進行了解和觀察；

在進行測量前
，應先觀察井壁的穩固情況
，在確保人走近井壁不發生坍塌時方可進行測量；

在進行水文地質、工程地質、環境地質勘查作業時
，遇到懸崖、峭壁、峽谷等自然環境和風暴、雷雨、風雪等惡劣天氣
，必須採取安全防護措施後進行作業；

在進行水文地質、工程地質、環境地質勘查作業時
，對突發的山洪、泥石流、滑坡等地質災害
，必須做好預報預防工作；

在進行工程地質施工時
，要建立適應各類工程施工需要的安全生產技術施工方案和現場管理制度；

在進行工程地質、環境地質勘查作業時
，均要進行開工前的安全驗收、安全技術交底
，並形成記彔臺賬等
。

巖礦測試作業是否做到：

（分數　是：0.5分；最高分：3分）

對作業人員進行了安全用電、防火防爆、初起滅火、預防中毒、中毒救治等基本安全知識培訓；

實驗室廢水是否經專用下水道流入廢液處理池中並經淨化處理後達標排放；

危險化學品使用時
，是否遵守相關管理制度和操作規程；

氣瓶的使用、搬運和儲存是否遵守壓力容器安全使用管理規定；

碎樣、縮分、切磨片等產生粉塵的作業是否在通風櫃（罩）內或有通風、防塵措施的條件下進行；

其他在樣品碎樣、樣品前處理、樣品測定、危險化學品使用和管理等作業過程中應遵守的安全操作規程等
。

地質災害防治作業是否做到：

（分數　是：0.5分；最高分：4分） 

土方開挖、臨時用電、腳手架安拆、爆破作業、高處作業、人工挖孔作業等是否按照專項安全方案要求組織施工；

在清理邊坡上的松散巖土層、不穩固巖石和植物時
，在其下方是否做到禁止有人作業或停留；

外腳手架等架體基礎、杆件（縱距、橫距、步距及剪刀撐等）間距等是否嚴格按安全方案和規範要求設置、安裝、拆除；

工地辦公室、食堂、宿舍、配電室、倉庫、焊接作業等重點防火部位配備的消防器材（設施）符合消防要求；

氧氣瓶、乙炔瓶、油漆、化學品等易燃易爆品的儲存和使用符合相關規定；

爆破現場等危險作業區實行警戒並派專人監護；

臨時用電線路的敷設是否符合用電安全技術規範要求；

健全地質災害觀察與預報制度和安全健康應急救援預案等
。

績效（56分）

作業過程管理是否達到下列要求
？

（分數　是：3分；最高分：36分）

作業人員安全操作技能滿足要求；

作業過程風險辨識全面；

布置作業任務時強調作業風險及其防範措施；

新開工項目事先應制定完整的作業方案
，並進行安全驗收和安全技術交底；

勞動防護用品100%按規定配備和正確使用；

作業現場備件及大宗消耗品按規定定置存放；

作業工具完好且定置存放；

及時清理作業現場的粉塵、廢料、雜物；

建立健全問題或異常發現、報告與處理機制； 

作業現場應急處置措施齊全、有效；

嚴格執行交接班制度； 

機臺、班組堅持開展定期學習、危險預告知等活動
。 

安全管理記彔、臺賬是否全面、真實、有效性
？

（分數　是：5分；最高分：20分）

設備設施運行、檢查、維護保養記彔清晰、完整；

交接班記彔完整；

班前會記彔完整；

機臺、班組日常安全活動記彔應全面、真實等
。 

是否建立風險評價管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：2分；否：0分）

風險評價管理制度是否明確了以下範圍與要求
？

（分數　是：1分；最高分：4分）

作業現場

周邊環境；

作業過程

安全警示標志管理等
。

執行（12分）

下列區域是否設置相應的職業危害告知警示、安全警示標志、柵欄、蓋板等
？

（分數　是：1分；最高分：3分）

產生職業危害的作業場所；

有危險因素的設備、設施和設備設施檢維修現場；

施工、吊裝等作業現場和現場的坑、井、池、溝、陡坡等場所等
。

對固定的作業場所是否有防火、防風、防洪、防雷電、防泥石流等自然災害安全防護設施和措施
？

（分數　是：2分；　否：0分）

在固定的作業場所是否懸掛《操作規程》、《崗位職責》、《設備三級保養制度》、《安全獎罰細則》等規章制度標牌
？

（分數　是：2分；　否：0分）

作業區布局是否合理
？

（分數　是：0.5分；最高分：4分）

設備、儀器、設施之間留有足夠安全距離；

作業區通風、採光、照明符合安全作業要求；

消防應急通道保持通暢；

作業區內材料、輔助材料、工具、器具分類擺放整齊、平穩；

作業通道兩邊不得有突出物；

作業區域幹淨、衛生、整潔；

普通材料庫和危險化學品庫分別放置；

宿舍與食堂應保持一定的安全距離等
。

產生放射性、粉塵和其他有害氣體的作業場所
，是否有通風、淨化過濾裝置
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（18分）

作業現場的安全警示標志和安全色的設置是否符合《安全標志》（GB2894）和《安全色》（GB2893）等其他相應規定
，並滿足現場實際需要
？ 

（分數　是：3分；　否：0分）

作業場所照明電壓是否符合規定要求
？

（分數　是：3分；　否：0分）

對較固定的作業場所是否進行了自然災害辨識
，並採取應對措施
？

（分數　是：5分；　否：0分）

作業場所、危險部位、主要設備設施安全警示標志和職業危害告知標識是否符合規定
？

（分數　是：4分；　否：0分）

放射性礦樣、選冶尾沙等“三廢”處理與排放是否符合國家標準
？

（分數　是：3分；　否：0分）

績效（24分）

安全標志和職業病危害告知標識的有效性：

（分數　是：2分；最高分：6分）

清晰、易於識別；

規範完整；

維護及時等
。

作業區周邊環境的安全可靠性：

（分數　是：3分；最高分：12分）

滑坡、泥石流等地質災害風險已識別
，且有相應風險控制措施；

周邊其他企業可能造成的風險已識別
，且有相應風險控制措施；

周邊環境安全距離滿足相關法律法規規定；

勘查對周邊環境可能造成的風險已識別
，且有相應風險控制措施等
。

是否存在因作業環境不良而導致事故發生的情況
？

（分數　是：0分；否：6分）

是否建立外包單位的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；否：0分）

包單位的管理制度是否明確了以下管理要求
？

（分數　是：0.5分；最高分：3分）

資格預審；

作業過程監督；

質量監控；

技術服務；

合作表現評價；

續用等
。

是否已指定與外包單位協調或聯系的人員
？

（分數　是：1分；　否：0分）

執行（10分）

是否已識別外包單位可能帶來的重大風險
？

（分數　是：1分；　否：0分）

作爲選擇的參考因素
，備選外包單位是否提供下列信息：

（分數　是：1分；最高分：4分）

相關資質；

安全管理制度；

遵守安全生產法律法規、標準規範的能力；

安全績效等
。

合同是否明確雙方的安全生產責任與義務
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否對外包單位的作業現場進行檢查
，以識別及控制可能的風險
，並進行統一管理
？

（分數　是：1分；　否：0分）

指定協調或聯系的人員是否就外包單位的安全生產表現定期與其溝通
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否對外包單位的安全生產表現進行了評價
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（15分）

對外包單位檢查的執行情況
，是否包括
？

（分數　是：2分；最高分：8分）

嚴格按規定或計劃進行；

針對檢查發現的問題
，與外包單位充分溝通；

檢查記彔經外包單位相關人員籤字確認；

對問題整改結果進行跟蹤復核等
。

指定協調或聯系的人員就外包單位的安全生產表現定期與其溝通的情況
？

（分數　選擇一項）

1.好（7分）

2.一般（3分）

3.差（0分）

績效（20分）

外包單位在合同期內的安全生產表現如何
？

（分數　是：2分；最高分：12分）

積極參加單位組織的各項安全生產活動；

主動配合單位的安全生產監督檢查；

注重作業人員安全培訓； 

按規定開展安全檢查與隱患排查；

認真整改自查和督查發現的各類安全生產隱患；

及時通報或溝通重大安全生產事項等
。

是否因外包單位的原因導致事故的發生
？

（分數　是：0分；　否：8分）

是否建立了勞動防護用品的管理制度
，並以正式文件發布
？

(分數　是：1分；　否：0分)

勞動防護用品的管理制度是否明確了以下管理要求
？

(分數　是：1分；　最高分：3分)

評估與採購；

驗收與發放；

使用與更換等
。

是否建立了鼓勵員工正確使用勞動防護用品的機制
？

(分數　是：1分；　否：0分)

執行（10分）

是否評估了防護需求
，包括：

(分數　是：0.5分；　最高分：3.5分)

頭保護；

眼睛保護；

臉保護；

聽力保護；

手保護；

腳保護；

呼吸保護等
。

是否爲下列人員提供適合的勞動防護用品
？

(分數　是：0.5分；　最高分：1.5分)

員工；

外包單位；

其他人員等
。

在發放勞動防護用品時
，是否進行了正確使用的培訓
？

(分數　是：1分；　否：0分)

是否保存勞動防護用品的發放記彔
？

(分數　是：1分；　否：0分)

勞動防護用品的維護是否適當
？

(分數　是：1分；　否：0分)

提供勞動防護用品的供應商是否具備相應的資質
？

(分數　是：1分；　否：0分)

不合格勞動防護用品是否禁止使用
，並得到妥善處理
？

(分數　是：1分；　否：0分)

符合（15分）

是否建立勞動防護用品發放臺賬
？

(分數　是：2分；　否：0分)

所提供的勞動防護用品是否與可能的風險相適應
？

（分數　選擇一個答案）

1.是（5分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

員工是否接受正確使用和維護勞動防護用品的培訓
？

（分數　是：4分；　否：0分）

員工是否能夠正確使用和維護勞動防護用品
？

(分數　是：4分；　否：0分)

績效（20分）

勞動防護用品管理的有效性：

(分數　是：3分；　最高分：15分)

種類辨識充分；

產品質量符合要求；

發放臺賬清晰、完整；

使用方法正確；

報廢及時間等
。

是否由於沒有正確提供或使用勞動防護用品而導致事故的發生
？

(分數　是：0分；　否：5分)

是否建立了變更管理制度
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否爲變更管理明確了部門、人員及其職責
？

（分數　是：1分；　否：0分）

執行（4分）

變更識別是否考慮到以下因素
？

（分數　是：0.5分；最高分：3分）

人員、機構；

制度文件系統；

法律法規、標準規範；

生產作業方法過程；

設備設施；

外包單位等
。

變更過程實施前是否進行了風險識別和評價
，並提出了風險控制措施
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（6分）

變更管理是否考慮了下列事項
？

（分數　是：0.5分；最高分：3分）

工作方法安全要求；

機械和電氣設備安全；

監測、監控措施；

人員安全培訓要求；

應急管理要求；

文件資料控制要求等
。

開工前的檢查驗收是否完成了如下工作
？

（分數　是：0.5分；最高分：3分）

作業環境安全檢查；

採取適當的安全健康控制措施；

更新應急處理程序；

更新培訓要求
，對受影響的員工進行針對性的培訓；

建立或更新作業指導書、程序、規定；

強制性檢測檢驗與取證要求等
。

績效（8分）

變更管理是否有效
？

（分數　是：1分；最高分：6分）

履行風險識別與評價程序；

更新風險控制措施；

有針對性地培訓受影響人員；

調整應急管理工作；

進行開工前的檢查驗收；

保存相關文件資料等
。

是否因變更管理的失敗而帶來風險
？

（分數　是：0分；　否：1分）

是否因變更管理的原因導致事故的發生
？

（分數　是：0分；　否：1分）

是否建立了安全檢查制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：4分；　否：0分）

安全檢查制度是否明確了以下管理要求
？

（分數　是：1分；最高分：6分）

檢查部門；

檢查人員；

檢查類型、頻率、程序；

檢查內容及其評審與更新要求；

檢查方法及相關技術保障；

檢查結果及隱患治理與防範措施等
。

執行（20分）

是否依據風險等級建立了年度的安全生產檢查計劃
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否根據建立的計劃以及安全檢查制度的規定進行了以下形式的安全檢查
？

（分數　是：2分；最高分：8分）

綜合性安全大檢查；

例行安全檢查；

專項安全檢查；

其他檢查等
。

是否對參與檢查的人員進行了下列內容的培訓
？

（分數　是：1分；最高分：5分）

危險有害因素分類及其辨識方法；

風險控制技術；

安全檢查程序與要求；

安全檢查方法和技巧；

現場應急處置措施等
。

對安全檢查情況是否進行了記彔
？

（分數　是：1分；　否：0分）

檢查記彔資料是否歸檔保存
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否針對檢查存在的問題提出了整改建議
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否能夠立即報告檢查發現的重大不安全因素與行爲
？

（分數　是：1分；　否：0分）

是否每年或在有變更發生時對檢查表進行及時更新
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（30分）

安全檢查的範圍是否全面涵蓋
？

（分數　是：1分；最高分：5分）

安全管理規章制度的執行情況；

所有作業場所的作業活動；

所有的設備、設施；

所有人員的作業行爲；

安全管理記彔、臺賬資料等
。

安全檢查計劃是否符合本單位實際
？

（分數　是：1分；　否：0分）

綜合性安全大檢查是否符合以下要求
？

（分數　是：1分；最高分：2分）

每個季度開展一次
，明確檢查人員、檢查時間、範圍、內容等；

以正式文件的形式通知
，並對檢查情況進行通報；

例行安全檢查內容是否包括以下幾個方面：

（分數　是：1分；最高分：8分）

違章指揮或違章作業；

安全着裝及防護用品發放及使用情況；

安全培訓和持證情況；

安全生產費用提取、使用情況；

檢查和隱患治理情況；

設備、設施檢測與維護保養情況；

危險作業的保護措施；

作業場所的危險因素辯識、防範情況等
。

例行安全檢查的日程和周期是否符合以下規定
？並保存檢查記彔資料
。

（分數　是：1分；最高分：3分）

機臺、班組每日一次（崗位一日三檢查（崗前、崗中、崗後）；

項目部每周一次；

二級單位每月一次；

專項安全檢查的對象是否包括：

（分數　是：0.5分；最高分：5分）

地質調查；

地形測繪；

物、化探（含基樁檢測）；  

鑽探；

坑探；

淺井；

槽探；

水文、工程、環境地質勘查；

實驗測試；

地災害治理及其他野外地質勘查作業等
。

對參與檢查人員是否按要求進行了培訓學習
？ 

（分數　是：1分；　否：0分）

是否針對不同的檢查對象建立了滿足下列要求的檢查表
？

（分數　是：1分；最高分：3分）

反映檢查對象的風險特點；

檢查內容明確、具體；

判斷依據或對照標準選擇適當等
。

安全檢查記彔內容是否真實、全面（檢查時間、地點、檢查人、檢查內容、存在的問題、改進意見等內容
，並有檢查人和被檢查人的籤名
？

（分數　是：1分；　否：0分）

安全檢查的整改建議是否合理
？

（分數　是：1分；　否：0分）

績效（40分）

安全檢查制度的有效性：

（分數　是：2分；最高分：12分）

負責安全檢查的責任部門、人員及其職責明確；

按照分級、分類檢查原則
，確定的檢查類型齊全；

針對不同類型的檢查
，確定的頻率合理
，符合規定；

規定的檢查程序明確、檢查要求具體；

規定的檢查方法滿足不同檢查類型與檢查對象的要求；

針對檢查結果的處理要求
，制度規定明確、具體、可執行等
。

安全檢查的有效性
？

（分數　是：3分；最高分：18分）

制度完善、符合規定要求；

安全檢查人員培訓充分、勝任工作；

檢查內容評審、更新及時
，反映了持續風險識別結果；

檢查記彔保存完整；

檢查發現的問題處理及時；

定期回顧檢查記彔
，找出檢查發現問題的規律性
，並提出相應的應對措施等
。

是否由於安全檢查不到位的原因導致事故發生
？

（分數　是：0分；　否：10分）

是否建立了隱患治理監管制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：2分；　否：0分）

隱患治理監管制度是否包含了下列內容
？

（分數　是：0.5分；最高分：2分）

負責部門、人員、資金、時限及其職責；

溝通與實施要求；

落實情況反饋要求；

落實情況跟蹤督查與效果評價要求等
。

執行（8分）

對較大的隱患是否建立了隱患治理方案
？

（分數　是：1分；　否：0分）

對安全檢查發現的隱患是否能夠及時治理
？

（分數　是：2分；　否：0分）

對治理過程中的較大隱患是否有防護措施或應急方案
？

（分數　是：2分；　否：0分）

是否保存了隱患治理的情況記彔
，並明確了以下內容
？

（分數　是：0.5分；最高分：2分）

責任人員；

治理時限；

物資與經費；

治理的方法和措施等
。

隱患治理後是否有驗收人對隱患治理執行情況進行跟蹤監督、驗收
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（12分）

隱患治理項目是否按要求治理到位
？

（分數　是：4；否：0分）

對隱患治理實施效果是否了進行驗收
？

（分數　是：3分；否：0分）

實施的隱患治理措施是否考慮了以下因素
？

（分數　是：1分；最高分：5分）

人的因素；

設備、設施因素；

技術因素；

環境因素；

管理因素等
。

績效（16分）

隱患治理的有效性是否符合以下要求
？

（分數　是：2分；最高分：12分）

責任部門、人員及其職責明確；

針對問題提出的糾正與預防措施系統、全面；

存在同類問題的其他部門自覺實施糾正與預防措施；

對糾正與預防措施的實施情況
，全部予以跟蹤監督與效果評價；

糾正與預防措施的實施資源（人、財、物、技術、管理）保障充分；

涉及變化管理的能夠履行變化管理程序等
。

是否因隱患治理的失效或不及時導致事故的發生
？

（分數　是：0分；　否：4分）

· 是否建立了職業健康安全管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：0.5分；　否：0分）

· 職業健康安全管理制度是否包含下列的要求
？

（分數　是：1分；　最高分：4分）

職業健康安全管理人員的配備及其資質要求；

職業健康“三同時”要求；

職業病危害監測與防治要求；

職工健康監護要求等
。

· 制度是否明確負責職業健康安全管理的部門、人員及其職責
？

（分數　是：0.5分；　否：0分）

執行（10分）

· 重點崗位和特殊崗位的健康監護是否包含下列內容： 

（分數　是：1分；　最高分：4分）

崗前體檢；

崗中體檢；

崗後體檢；

特定的體檢等
。

· 是否針對體檢要求建立了體檢計劃
？

（分數　是：1分；　否：0）

· 職業健康管理人員是否接受過相關知識培訓
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 作業現場是否提供了衛生設施和急救器材
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 是否已識別需要進行特定的體檢的工種
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 與員工籤訂勞動合同時
，是否對作業過程中可能接觸的職業危害及其後果以書面的形式進行告知
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 是否按照體檢計劃對員工進行健康檢查
，並做好記彔建立體檢檔案
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（15分）

· 職業健康設施與服務是否滿足認定風險的要求
？

（分數　選擇一項）

1．是（9分）

2．部分（4分）

3．否（0分）

· 員工職業病健康監護檔案是否一人一檔
？

（分數　是：3分；　否：0分）

· 員工健康檔案是否得到有效保存
？

（分數　是：3分；　否：0分）

績效（20分）

· 職業健康安全管理的有效性是否符合以下要求
？

（分數　是：2分；　最高分：8分）

職業健康安全管理人員經過培訓
，能力滿足要求；

所提供的職業健康設施與服務充分、有效；

現場急救器材滿足現場風險的要求；

員工受傷害、疾病時能夠獲得充足、有效的醫療救助保障等
。

· 員工健康監護的有效性是否符合以下要求
？

（分數　是：2分；　最高分：10分）

按規定組織全部員工進行體檢；

調離並妥善安置有職業健康損害的員工；

如實、無償爲員工提供健康監護檔案復印件；

員工健康監護檔案符合要求
，並妥善保管；

禁止安排未成年人從事接觸有職業病危害因素的作業等
。

· 是否因員工的健康因素等方面的原因導致過事故
？

（分數　是：0分；　否：2分）

· 是否有職業病危害識別與控制管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 職業病危害識別與控制管理制度是否明確了以下管理要求
？

（分數　是：0.5分；　最高分：2.5分）

識別範圍要求；

識別方法要求；

識別人員要求；

識別頻次要求；

記彔資料管理要求等
。

· 是否明確負責職業病危害控制管理的責任部門、人員及其職責
？

（分數　是：0.5分；　否：0分）

執行（8分）

· 是否定期識別作業場所的職業病危害因素
，並進行檢測
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 是否將檢測記彔結果公布並存入檔案
？

（分數　是：0.5分；　否：0分）

· 是否針對可能的職業病危害因素
，採取了下列控制措施
？

（分數　是：0.5分；　最高分：1.5分）

工程控制；

管理控制；

個人保護等
。

· 是否就下列內容對員工進行培訓
？

（分數　是：0.5分；　最高分：2分）

職業病危害辨識；

職業病危害後果；

自我防護方法； 

職業病危害報告方法等
。

· 是否有準確的職業病危害清單
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 是否對可能發生急性職業病危害的有毒有害工作場所設置了報警裝置
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 是否按規定、及時向當地主管部門申報生產過程中存在的職業危害因素
？

（分數　是：1分；　否：0分）

符合（12分）

· 對已識別的職業病危害是否按規定實施監控
？

（分數　是：3分；　否：0分）

· 使用放射性同位素時
，是否遵守下列規定：

（分數　是：2分；　最高分：4分）

有確保放射源不致丟失的措施；

可能受到射線危害的有關人員應配備防護裝備和檢測儀表
，並及時監測、統計和建檔等
。

· 職業病危害控制設施是否得到有效維護
？

（分數　是：2分；　否：0分）

· 員工是否全部接受了職業病危害知識培訓
？

（分數　是：3分；　否：0分）

績效（16分）

· 職業病危害監測的有效性是否符合以下要求
？

（分數　是：1分；　最高分：7分）

識別項目全面；

識別方法正確；

識別頻次符合規範要求；

識別程序規範、嚴格；

識別記彔清晰、完整；

識別人員勝任識別工作；

識別結果分析系統、全面
，爲監測、控制職業病危害提供了有力支持等
。

· 職業病危害防治的有效性是否符合以下要求
？

（分數　是：1分；　最高分：5分）

作業人員經過培訓具有相應的知識和能力；

職業病危害因素監測結果全部符合規定要求；

針對職業病危害因素的防治措施充分、有效；

職業健康設備、設施運行可靠
，維護及時；

根據員工健康監護結果分析、評價職業病危害防治措施的有效性等
。

· 是否有新增職業病或職業性疾病的發生
？

（分數　是：0分；　否：4分）

· 是否建立包括以下管理要求的事故應急救援管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：0.5分；　最高分：3分）

應急事件認定要求；

應急預案編制要求；

應急機構組成要求；

應急裝備配置要求；

應急事件培訓、演練要求；

應急預案評審與更新要求等
。

執行（6分）

· 是否按相關規定設立應急管理機構和應急救援隊伍
，並指定專人負責安全生產應急管理工作
？ 

（分數　是：1.5分；　否：0分）

· 是否建立專兼職應急救援隊伍
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

· 專兼職應急救援隊伍或人員是否建立了訓練計劃
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

· 是否定期組織專兼職應急救援隊伍和人員進行訓練並記彔
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

符合（9分）

· 設立的應急管理機構或指定的專人是否符合以下要求
？

（分數　是：1分；　最高分：3分）

組織機構的人員配備合理、充分；

單位應急組織體系結構合理
，各機構間能保障信息通暢；

有專人熟悉應急響應流程、潛在風險
，並了解風險控制措施等
。

· 應急人員是否具備下列基本能力
？

（分數　是：1分；　最高分：4分）

響應能力；

設備操作能力；

現場應急處置能力；

救護能力等
。

· 應急隊伍和人員的培訓是否結合了本單位實際以及應急預案的要求
？

（分數　是：2分；　否：0分）

績效（12分）

· 應急組織機構與人員的配備是否符合以下要求
？

（分數　是：2分；　最高分：8分）

應急組織機構設置合理、可行；

應急組織機構與人員職責明確、具體；

應急救援隊伍與人員培訓充分
，能力滿足要求；

應急指揮系統運行可靠
，外部應急響應能力滿足要求等
。

· 是否存在因爲組織機構或應急救援隊伍的不足導致事故損失的進一步擴大
？

（分數　是：0分；　否：4分）

· 是否建立了應急預案管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：0.5分；　否：0分）

· 應急預案的管理制度是否明確了以下要求
？

（分數　是：0.5分；　最高分：2分）

綜合預案、專項預案、現場應急處置方案的編制；

預案的評審；

預案的發布培訓與宣貫；

預案的演練與完善等
。

· 應急預案的編制是否明確了責任部門和責任人
？

(分數　是：0.5分；　否：0分)

執行（6分）

· 對重點作業崗位是否按層次編制了應急處置方案或防護措施
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

· 應急預案是否明確了責任部門、責任人員履行職責的方法和手段
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

· 是否就應急預案對員工、外包單位、其它相關人員進行培訓或溝通
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

· 應急預案是否按要求進行了備案
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

符合（9分）

· 根據《生產經營單位生產安全事故應急預案評審指南》的規定
，應急預案的關鍵要素是否齊全
？

（分數　是：3分；　否：0分）

· 員工與外包單位是否全體接受應急預案培訓
？

（分數　選擇一項）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

績效（12分）

· 應急預案內容是否簡單、明了、符合實際、易實施
？

（分數　選擇一項）

1.是（3分）

2.部分（1分）

3.否（0分）

· 應急預案管理的有效性
？

(分數　是：2分；　最高分：6分)

評審與更新及時；

培訓與演練充分；

相關記彔完整等
。

· 應急預案是否覆蓋關鍵場所、重點部位、作業項目等
？ 

（分數　選擇一項）

1.是（3分）

2.部分（1分）

3.否（0分）

· 是否建立了應急保障的管理制度
，並以正式文件發布
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 應急保障管理制度是否明確了以下管理要求：

（分數　是：0.5分；　最高分：2分）

應急設備設施的維護與管理；

應急裝備的配備；

應急物資的儲備與更新；

應急物資年度採購計劃等
。

執行（6分）

· 是否按應急預案的要求和年度計劃
，配備應急裝備和物資
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

· 是否對應急人員進行了應急知識和技能培訓
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

· 是否定期對應急設備設施進行檢查、維護
，並做好記彔
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

· 是否通過演練來測試相互支援、相互配合的應急反應效力
？

（分數　是：1.5分；　否：0分）

符合（9分）

· 應急知識和技能培訓是否包括下列內容
？

(分數　是：1.5分；　最高分：3分)

應急裝備的維護與使用；

現場自救與互救等
。

· 應急裝備的配備是否與潛在緊急情況相適應
？

（分數　是：3分；　否：0分）

· 應急設備設施是否得到定期檢查、維護
？

（分數　是：3分；　否：0分）

績效（12分）

· 應急設備設施是否符合下列要求
？

(分數　是：2分；　最高分：6分)

配備合理；

運行正常；

性能良好等
。

· 救援的有效性是否符合下列要求
？

(分數　是：1.5分；　最高分：6分)

溝通暢通；

救援及時；

設備類型與數量充分；

救援人員能夠勝任等
。

· 是否建立了應急演練與應急預案評審的管理制度
，並以正式文件發布
？

(分數　是：0.5分；　否：0分)

· 應急演練與應急預案評審的管理制度是否明確了以下管理要求
？

(分數　是：0.5分；　最高分：2.5分)

應急演練的策劃要求；

預案評審的組織要求；

應急演練和預案評審的頻率；

演練結果評價要求；

預案評審與演練的記彔要求等
。

執行（6分）

· 是否對所有應急預案進行了專家評審
？

(分數　是：1.5分；　否：0分)

· 是否開展各類應急演練
？

(分數　是：1.5分；　否：0分)

· 是否依據應急演練結果及時修訂應急預案
，並改進應急準備工作
？

(分數　是：1.5分；　否：0分)

· 修訂後的應急預案是否及時發放給相關人員
，並對其提供了必要的培訓
？

(分數　是：1.5分；　否：0分)

符合（9分）

· 應急救援預案評審是否考慮下列信息
？

(分數　是：1分；　最高分：5分)

緊急情況響應和應急演練的結果；

外部應急經驗；

設備、設施或流程的變化情況；

外包單位的意見和建議； 

外部應急機構的意見和建議等
。

· 是否按計劃實施應急預案的演練
？

(分數　是：2分；　否：0分)

· 應急演練事先是否編制演練方案
？並保存有演練記彔
。

(分數　是：2分；　否：0分)

績效（12分）

· 應急預案的演練是否檢驗了下列效果
？

(分數　是：1.5分；　最高分：6分)

應急資源（人、財、物、技術）配置的合理性、充分性；

相關人員應急培訓的充分性；

應急預案的可操作性；

外部機構響應的及時性和能力的適宜性等
。

· 應急評審是否達到下列目的
？

(分數　是：1.5分；　最高分：6分)

確保應急預案層次的合理性和應急響應條件的科學性和可操作性；

確保現場應急處置方案或程序的充分性；

確保應急設備的保障能力；

確保應急人員和現場相關人員的應急處置能力等
。

· 是否針對事故類型、大小等制定了相應的應急響應程序
？

(分數　是：3分；　否：0分)

執行（6分）

· 當緊急事件發生時
，是否能夠做到快速響應
？

(分數　是：0.5分；　最高分：4.5分)

及時發出警報並通知有關人員；

及時啓動應急預案並做出應急響應；

應急人員及時到場；

有人指揮並控制好現場；

提供有效的應急設備設施；

應急通信暢通；

實施現場警戒並疏散相關人員；

搜救失蹤人員並救治受傷人員；

保障應急人員的自身安全等
。

· 當事故救援結束後
，是否實施下列措施
？

(分數　是：0.5分；　最高分：1.5分)

現場恢復；

應急響應評價；

應急預案評審、修訂等
。

符合（9分）

· 應急響應流程是否合理、可行
？

(分數　是：4分；　否：0分)

· 應急救援是否依照需要配備了必要的設備、設施
？

(分數　是：5分；　否：0分)

績效（12分）

· 事故救援行動是否對防止事故的進一步擴大起到了控制作用
？

(分數　是：12分；　否：0分)

· 是否建立了事故報告管理制度
，並以正式文件發布
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 事故報告管理制度是否明確了以下管理要求?

(分數　是：0.5分；　最高分：2分)

事故、事件類別；

報告範圍（對象）；

報告時間與方式；

報告內容與補充報告要求等
。

執行（6分）

· 當事故發生後
，是否能夠按照規定的範圍（對象）報告事故
？ 

(分數　是：2分；　否：0分)

· 是否針對事故報告要求對相關人員特別是現場作業人員進行了專門培訓
？

(分數　是：2分；　否：0分)

· 是否對報告的事故進行登記管理
，並保存記彔資料
？

(分數　是：2分；　否：0分)

符合（9分）

· 事故的報告內容、流程、形式等
，是否符合相關法律法規以及制度的要求
？

(分數　是：2分；　否：0分)

· 事故的登記建檔信息是否清楚、完整
？

(分數　是：2分；　否：0分)

· 現場作業人員是否接受事故報告程序的培訓
？

（分數　選擇一項）

1.是（5分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

績效（12分）

· 事故報告的有效性
？

(分數　是：2分；　最高分：6分)

報告及時；

報告對象準確、全面；

內容齊全等
。

· 是否存在因事故隱瞞不報導致事故進一步擴大的現象
？

(分數　是：0分；　否：6分)

· 是否建立了包括以下要點的調查、處理制度
，並以正式文件發布
？？

(分數　是：0.5分；　最高分：2分)

事故、事件類型、調查機構及人員；

調查內容、調查方法、時間要求；

證據、資料的收集整理；

處理措施要求等
。

執行（4分）

· 事故發生後
，是否按相關規定成立事故調查組
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 調查組是否及時對報告的事故進行調查
，並形成文件化的調查報告
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 與事故相關的文件資料是否整理歸檔
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 事故發生單位是否對調查報告的處理意見進行了落實
？

(分數　是：1分；　否：0分)

符合（6分）

· 事故調查組是否有監察、工會、人事部門和員工代表參與
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 事故調查是否做到
？

(分數　是：0.5分；　最高分：4分)

查明事故經過；

查明事故原因；

查明事故後果；

提出防止同類事故再次發生的措施；

查明標準化系統在運行過程中暴露的問題；

明確負責落實事故處理措施的人員；

明確處理措施實施的時間表；

明確處理措施落實後效果評價的要求等
。

· 事故是否嚴格按照“四不放過”的原則得到處理
？

(分數　是：1分；　否：0分)

績效（8分）

· 根據事故原因是否進一步完善了單位安全生產標準化管理系統
？

（分數　是：2分；　否：0分）

· 是否重復發生過相似的事故
？

(分數　是：0分；　否：2分)

· 針對每一起事故建立的處理措施是否充分且可操作性強
？

（分數　選擇一項）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

· 是否對事故的回顧做出規定
？

(分數　是：1分；　否：0分)

執行（2分）

· 是否將事故回顧作爲單位安全教育培訓與安全活動的內容之一
？

(分數　是：0.5分；　否：0分)

· 回顧時是否討論已發生事故的原因和防範措施
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 是否保留了回顧記彔
？

(分數　是：0.5分；　否：0分)

符合（3分）

· 是否爲員工進行事故回顧提供環境與時間
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 事故展覽和警示教育活動的開展頻次
？

（分數　選擇一個項）

1.每季度1次（2分）

2.半年1次（1分）

3.每年1次（0.5分）

績效（4分）

· 是否通過事故案例回顧找出多發的事故類型、事故發生的原因以及降低事故發生頻率的措施
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 員工對現有回顧方式的認可程度
？

（分數　選擇一項）

1.好（1分）

2.一般（0.5分）

3.差（0分）

· 員工是否知道如何預防事故的重復發生
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 事故回顧對提高員工現場應急處置能力是否有幫助
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 是否建立了安全生產標準化運行績效考核評價管理制度
，並以正式文件發布
？

(分數　是：0.5分；　否：0分)

· 安全生產標準化運行績效考核評價管理制度是否明確了以下管理要求
？

(分數　是：0.5分；　最高分：3分)

自評組織要求；

自評周期要求；

參評人員要求；

方法與技術要求；

自評過程要求；

報告與分析要求等
。

· 是否建立了年度安全生產標準化績效考核評價計劃
？

(分數　是：0.5分；　否：0分)

執行（8分）

· 是否按計劃執行了由主要負責人組織參與的年度安全生產標準化運行績效考核評價、形成績效評價報告、並提出持續改進和預防措施等管理方案
？

(分數　是：2分；　否：0分)

· 是否將績效考核自評報告向所有部門、所屬單位和從業人員進行通報
？

(分數　是：2分；　否：0分)

· 發生死亡事故是否重新進行評價
？

(分數　是：2分；　否：0分)

· 是否將安全標準化績效考核自評結果納入部門、所屬單位、員工年度安全績效評價和獎懲兌現範圍
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 是否根據標準化績效考核自評結果對安全生產標準化系統實施持續改進和完善
？

(分數　是：1分；　否：0分)

符合（12分）

· 安全生產標準化績效考核參評人員是否具備下列能力
？

(分數　是：0.5分；　最高分：3分)

熟悉相關的安全、健康法律法規、標準與其他要求；

接受過安全生產標準化規範評價技術培訓
，並獲得證書；

具備與評審對象相關的技術知識和技能；

具備操作內部評價過程的能力；

具備危險源辨識和風險評價的能力；

具備標準化系統評價所需的語言表達、溝通及合理的判斷能力等
。

· 績效考核自評的頻率是否不少於每年一次
？

（分數　是：1分；　否：0分）

· 績效考核自評時是否使用下列方法：

(分數　是：1分；　最高分：3分)

問詢；

查閱文件資料和記彔；

現場察看方法等
。

· 是否對績效考核自評發現的不符合項進行主次分析
？

(分數　是：1分；　否：0分)

· 安全生產標準化績效考核自評報告是否明確了以下管理要求
？

(分數　是：0.5分；　最高分：3分)

安全生產目標完成情況；

現場安全狀況與標準化規範的符合情況

安全管理實施計劃的落實情況

標準化系統所有要素的完成情況

對前次自評或外評中提出改進措施的落實效果；

對系統運行中出現的問題和缺陷所提出的改進措施等
。

· 安全生產標準化系統持續改進與完善的記彔是否與自評結果一致
？

(分數　是：1分；　否：0分)

績效（16分）

· 安全生產標準化績效考核自評結果是否符合單位安全生產管理的實際
？

(分數　是：8分；　否：0分)

· 員工對本單位安全生產標準化運行績效考核評價的認可程度
？

（分數　選擇一項）

1.全部（8分）

2.部分（4分）

3.否（0分）

· 是否建立了安全生產標準化運行持續改進的管理制度
，並以正式文件發布
？

(分數　是：2分；　否：0分)

執行（4分）

· 對績效考核自評報告中提出的持續改進和預防措施等管理方案是否納入整改計劃
？

(分數　是：4分；　否：0分)

符合（6分）

· 是否依據績效考核自評報告所提出的意見和要求進行整改與完善
？

(分數　是：6分；　否：0分)

績效（8分）

· 績效評價對提高單位安全生產狀況的幫助程度
？

（分數　選擇一項）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）